光大證券昨日晚間發(fā)布公告，稱(chēng)收到中國證監會(huì )《行政處罰決定書(shū)》。光大證券在“8·16”事件中被最終認定為存在內幕交易行為，被處以罰沒(méi)違法所得及罰金共計5.23億元。

    《行政處罰決定書(shū)》指出，光大證券在8月16日“進(jìn)行ETF 套利交易時(shí)，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成分股，實(shí)際成交72.7 億元”為內幕信息。其在8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣(mài)出的行為和當日下午賣(mài)出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構成內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責任人員。

    中國證監會(huì )決定：沒(méi)收光大證券ETF 幕交易、期貨內幕交易違法所得并處以違法所得5倍的罰款；上述兩項罰沒(méi)款共計5.23億元。同時(shí)，對內幕交易直接負責的主管人員，時(shí)任光大證券總裁的徐浩明、以及楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波其他直接責任人員給予警告，分別處以合計60萬(wàn)元的罰款。并決定內幕交易行為相關(guān)責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁入者。

    同時(shí)，證監會(huì )時(shí)任光大證券董事會(huì )秘書(shū)梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。