據外媒報道，當地時(shí)間11月19日，美國證券交易委員會(huì )(SEC)的一位資深雇員因違法持有不該持有的股票并且一再隱瞞持股情況而被指控有罪，并被拘捕。如果被證明有罪，48歲的吉爾克里斯特將面臨15年的監禁。
　　根據美國曼哈頓律師事務(wù)所的訴狀，這位名叫史蒂芬·吉爾克里斯特的雇員從1996年以來(lái)就開(kāi)始在美國證券交易委員會(huì )對經(jīng)紀商、投資顧問(wèn)和其他投資者進(jìn)行檢查，以評定這些人是否遵守聯(lián)邦證券法律。
　　起訴人表示，吉爾克里斯特自身的行為已經(jīng)違反了行內的倫理規則，這些規則禁止證券交易委員會(huì )的雇員購買(mǎi)并持有委員會(huì )監管的企業(yè)的股票。
　　起訴人指控，吉爾克里斯特在三個(gè)場(chǎng)合對他所持有的六家企業(yè)的股票進(jìn)行了謊報。這些企業(yè)的股票包括美國銀行、花旗集團和摩根斯坦利的股票。
　　聲稱(chēng)吉爾克里斯特有罪的起訴書(shū)，還指控他在2012年5月購買(mǎi)了摩根大通的股票卻沒(méi)有向美國證券交易委員會(huì )報告這一交易，也沒(méi)有得到交易委員會(huì )的批準。而根據該機構的內部規則，吉爾克里斯特必須這么做。
　　美國律師事務(wù)所和美國證券交易委員會(huì )的總檢察官卡爾·赫克爾對這起案件進(jìn)行了調查。他表示，目前沒(méi)有跡象表明吉爾克里斯特的違反操守行為在美國證券交易委員會(huì )紐約辦公室內廣泛存在。
　　美國紐約南區檢察官普里特·巴拉拉表示，不能容忍市場(chǎng)監管者對信用的濫用和對法律的違背。美國證券交易委員會(huì )的發(fā)言人約翰·內斯特表示，委員會(huì )對于雇員在被操守辦公室告知的情況下仍隱瞞持有不該持有的股票事件感到失望。