證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍11月29日表示，證監會(huì )已修訂并發(fā)布《證券公司年度報告內容與格式準則》。正在對券商設立審批監管政策作統籌研究，將根據資本市場(chǎng)與證券行業(yè)的發(fā)展需要予以改革完善。此外，正與有關(guān)部門(mén)推進(jìn)制定商業(yè)銀行、保險機構參與國債期貨交易的政策，并已取得積極進(jìn)展。
近日媒體報道了上�；鸸�5人被監管部門(mén)帶走調查。張曉軍回應稱(chēng)，證監會(huì )已經(jīng)核實(shí)，作為行政執法部門(mén)，在辦案中并無(wú)所謂“帶走”當事人的情況。根據交易所核查發(fā)現的線(xiàn)索，證監會(huì )對個(gè)別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶(hù)涉嫌利用未公開(kāi)信息交易的情況進(jìn)行調查，目前相關(guān)案件仍在調查過(guò)程中。
此前證監會(huì )曾表示正在對昌九生化及威華股份相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查。張曉軍透露，證監會(huì )仍在對相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現違法違規行為將依法采取相應監管措施。
近期，部分上市公司跨界經(jīng)營(yíng)受到市場(chǎng)關(guān)注。張曉軍稱(chēng)，根據相關(guān)法律法規，上市公司依法變更經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍屬于自主決策行為，證監會(huì )對其信息披露行為進(jìn)行監管。如公司股價(jià)大幅上漲達到股價(jià)異動(dòng)標準，交易所將督促其及時(shí)澄清，督促公司真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平地披露信息。
談及開(kāi)放券商牌照事宜，張曉軍表示，自1998年券商監管職責由央行移交證監會(huì )以來(lái)，除信證分業(yè)、財政轉制、風(fēng)險處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，證監會(huì )沒(méi)有批設新的券商。隨著(zhù)證券行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的深入推進(jìn)，證監會(huì )正在對券商設立審批監管政策作統籌研究，將根據資本市場(chǎng)與證券行業(yè)的發(fā)展需要予以改革完善。
今年9月五年期國債期貨合約在中金所掛牌交易。目前已有證券公司、基金公司、期貨公司等金融機構參與交易。張曉軍透露，證監會(huì )正會(huì )同有關(guān)部門(mén)，推進(jìn)制定商業(yè)銀行、保險機構參與國債期貨交易的政策，并已取得積極進(jìn)展。他表示，金融機構的廣泛參與是國債期貨市場(chǎng)流動(dòng)性充裕的重要保證，隨著(zhù)利率市場(chǎng)化改革的不斷深入，商業(yè)銀行、保險機構利用國債期貨進(jìn)行風(fēng)險管理的需求日益迫切，這些機構的參與將有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的逐步提升。
張曉軍指出，近年融資融券、轉融通、股指期貨、證券經(jīng)紀人等券商新業(yè)務(wù)陸續推出，資產(chǎn)管理等原有傳統業(yè)務(wù)向多元化、復雜化快速發(fā)展。為提高券商信披的相關(guān)性、準確性，證監會(huì )日前修訂了券商年報內容與格式準則，將于明年1月1日起實(shí)施。
準則修改的主要內容為：梳理券商相關(guān)信披規范，明確公開(kāi)發(fā)行證券的券商應在執行本準則的同時(shí)，還需遵守公開(kāi)發(fā)行證券的公司信披有關(guān)規定；未公開(kāi)發(fā)行證券的券商應按照準則要求編制并向證監會(huì )報送年度報告。
修訂后的準則特別明確，未公開(kāi)發(fā)行證券的券商應遵從《證券公司監督管理條例》，按照準則中“公開(kāi)披露信息”章節要求，編制向社會(huì )披露的公司信息，并連同審計報告和不含附注的財務(wù)報表，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站向社會(huì )公開(kāi)披露。
準則明確，券商應以合并報表數據口徑為基礎編制年度報告，有利于年度報告更充分的反映券商整體經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險特征。準則還以標準化表格的形式統一了券商財務(wù)報表重要項目附注的披露格式；對會(huì )計政策的披露提出了原則性規定，同時(shí)對部分重要業(yè)務(wù)會(huì )計政策的披露提出具體要求。
證監會(huì )日前公布上市公司重大資產(chǎn)重組申報材料的數量和格式要求。張曉軍介紹，證監會(huì )決定減少上市公司重大資產(chǎn)重組的書(shū)面申報材料，從受理到落實(shí)重組委意見(jiàn)的四個(gè)環(huán)節僅保留2份書(shū)面材料備查和存檔，其他材料報送電子版，以切實(shí)減輕并購重組行政許可申請人的負擔。下一步證監會(huì )將繼續研究簡(jiǎn)化并購重組行政許可申報材料并及時(shí)對外公布。
新加坡交易所日前發(fā)布公告稱(chēng)已與證監會(huì )合作為中國企業(yè)搭建直接上市框架，鼓勵中國企業(yè)赴新上市。張曉軍透露，新交所于10月致函證監會(huì )，希望就我國境內企業(yè)赴新加坡直接上市事宜加強合作，并計劃于近期發(fā)布相關(guān)公告，進(jìn)一步明確我國境內企業(yè)到新加坡交易所上市的程序及基本要求。證監會(huì )復函表示支持新交所建立我國境內企業(yè)赴新直接上市相關(guān)機制與制度安排。
張曉軍表示，證監會(huì )支持境內企業(yè)在符合上市地上市條件的前提下根據自身發(fā)展需要自主選擇在境外資本市場(chǎng)上市融資。證監會(huì )愿與包括新交所在內的境外交易所、監管機構就中國境內企業(yè)境外直接上市事宜進(jìn)一步加強合作，為境內企業(yè)境外上市融資提供更為便利的條件和制度安排。