中國證監會(huì )30日發(fā)布《中國證監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)。針對本次改革從哪些方面強化中介機構職責這個(gè)問(wèn)題，中國證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，中介機構是證券市場(chǎng)的看門(mén)人，中介機構的盡職履責情況直接決定發(fā)行人信息披露的質(zhì)量。

　　他表示，為推動(dòng)中介機構進(jìn)一步盡職履責，《意見(jiàn)》推出的措施主要有：

　　一是進(jìn)一步明確保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等證券服務(wù)機構及人員在發(fā)行過(guò)程中的獨立主體責任，劃清責任邊界。

　　二是信息披露責任提前。從發(fā)行申請文件提交之時(shí)起，中介機構即需要對所披露的信息負責。這將改變以往中介負責交材料，審核部門(mén)負責改材料，申報文件質(zhì)量好壞不影響最終發(fā)行的局面，也將大大遏制中介機構突擊申報、闖關(guān)申報的沖動(dòng)。

　　三是明確信息披露重大違法時(shí)中介機構的賠償責任。發(fā)行人信息披露存在重大違法，給投資者造成損失的，保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構必須依法賠償投資者損失。

　　四是引入主承銷(xiāo)商自主配售機制，使主承銷(xiāo)商對其客戶(hù)的投資損失負責，推動(dòng)主承銷(xiāo)商在定價(jià)時(shí)平衡發(fā)行人與客戶(hù)的利益。同時(shí)強化信息披露要求，加強公眾監督，防范暗箱操作輸送利益。

　　五是加大過(guò)程監管。借鑒今年財務(wù)專(zhuān)項檢查工作的經(jīng)驗，今后在審核過(guò)程，將會(huì )抽查相關(guān)中介機構盡職履責情況。審核中發(fā)現涉嫌違法違規重大問(wèn)題的，立即移交稽查部門(mén)介入調查。加大對路演推介、投資價(jià)值分析報告披露、承銷(xiāo)商自主配售等行為的檢查力度。

　　六是加大對業(yè)績(jì)“變臉”的處罰力度。確認業(yè)績(jì)“變臉”，即暫不受理相關(guān)保薦機構推薦的發(fā)行申請，并移交稽查部門(mén)查處。

　　七是將中介機構的誠信記錄、執業(yè)情況公示。今后，將整合證監會(huì )、證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券交易所的信息，對中介機構及執業(yè)人員的執業(yè)記錄進(jìn)行“畫(huà)像”并公示，以此約束中介機構的執業(yè)行為。