第一條 為規范首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東向投資者公開(kāi)發(fā)售股份的行為，根據《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》等制定本規定。
    第二條 本規定所稱(chēng)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份是指發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，公司股東將其持有的股份以公開(kāi)發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售的行為（即老股轉讓?zhuān)��?BR>    第三條 首次公開(kāi)發(fā)行股票，既包括公開(kāi)發(fā)行新股，也包括公司股東公開(kāi)發(fā)售股份。
    公司股東公開(kāi)發(fā)售股份應當遵守《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，發(fā)行價(jià)格應當與新發(fā)行股票的價(jià)格相同。
    第四條 公司股東應當遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)各自公開(kāi)發(fā)售股份的數量。
    第五條 公司首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)，公司股東公開(kāi)發(fā)售的股份，其已持有時(shí)間應當在36個(gè)月以上。
    公司股東公開(kāi)發(fā)售股份后，公司的股權結構不得發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人不得發(fā)生變更。
    第六條 公司股東公開(kāi)發(fā)售的股份，權屬應當清晰，不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結及其他依法不得轉讓的情況。
    第七條 公司股東擬公開(kāi)發(fā)售股份的，應當向發(fā)行人董事會(huì )提出申請；需要相關(guān)主管部門(mén)批準的，應當事先取得相關(guān)部門(mén)的批準文件。
    發(fā)行人董事會(huì )應當依法就本次股票發(fā)行方案作出決議，并提請股東大會(huì )批準。
    第八條 發(fā)行人與擬公開(kāi)發(fā)售股份的公司股東應當就本次發(fā)行承銷(xiāo)費用的分攤原則進(jìn)行約定，并在招股說(shuō)明書(shū)等文件中披露相關(guān)信息。
    第九條 公司股票發(fā)行方案應當載明本次公開(kāi)發(fā)行股票的數量。公司發(fā)行新股的同時(shí)，其股東擬公開(kāi)發(fā)售股份的，發(fā)行方案應當載明公司預計發(fā)行新股數量、公司相關(guān)股東預計公開(kāi)發(fā)售股份的數量和上限，并明確新股發(fā)行與老股轉讓數量的調整機制。
    公司新股發(fā)行數量應當根據募投項目資金需求合理確定。根據詢(xún)價(jià)結果，若預計新股發(fā)行募集資金額超過(guò)募投項目所需資金總額的，發(fā)行人應當減少新股發(fā)行數量，同時(shí)可以調整公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的數量，但不能超過(guò)發(fā)行方案載明的公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的數量上限，且新股與公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的實(shí)際發(fā)行總量不得超過(guò)發(fā)行方案載明的本次公開(kāi)發(fā)行股票的數量。
    第十條 發(fā)行人應當在招股說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)載明公司擬發(fā)行新股和公司股東擬公開(kāi)發(fā)售股份的數量，并提示股東公開(kāi)發(fā)售股份所得資金不歸公司所有；在招股說(shuō)明書(shū)披露本次公開(kāi)發(fā)行的股數、預計發(fā)行新股數量和公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的數量、發(fā)行費用的分攤原則及擬公開(kāi)發(fā)售股份的股東情況，包括股東名稱(chēng)、持股數量及擬公開(kāi)發(fā)售股份數量等。
    發(fā)行公告應該披露公司股東擬公開(kāi)發(fā)售股份總數及股東名稱(chēng)、各自公開(kāi)發(fā)售股份數量等情況，并提示投資者關(guān)注公司將不會(huì )獲得公司股東公開(kāi)發(fā)售股份所得資金。
    第十一條 發(fā)行價(jià)格確定后，投資者網(wǎng)上申購前，發(fā)行人、保薦機構（主承銷(xiāo)商）應當披露新發(fā)行股票及公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的具體數量及擬公開(kāi)發(fā)售股份的股東名稱(chēng)及數量。
    第十二條 首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)，擬公開(kāi)發(fā)售股份的公司股東屬于下列情形之一的，招股說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告應當說(shuō)明并披露此次股東公開(kāi)發(fā)售股份事項對公司控制權、治理結構及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等產(chǎn)生的影響，提示投資者就上述事項予以關(guān)注：
    （一）公司控股股東；
    （二）持股10%以上的股東；
    （三）本次公開(kāi)發(fā)行前36個(gè)月內擔任公司董事、監事、高級管理人員、核心技術(shù)人員的股東；
    （四）對發(fā)行人經(jīng)營(yíng)有重大影響或與發(fā)行人有特殊關(guān)系的其他股東；
    （五）上述股東的關(guān)聯(lián)方或一致行動(dòng)人。
    第十三條 保薦機構、發(fā)行人律師應當按照執業(yè)規范就公司股東公開(kāi)發(fā)售股份是否符合法律、法規及公司章程的規定，是否履行相關(guān)決策或審批程序，所公開(kāi)發(fā)售的股份是否存在權屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結等依法不得轉讓的情況進(jìn)行充分盡職調查，并對公司股東公開(kāi)發(fā)售股份后公司股權結構是否發(fā)生重大變化、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見(jiàn)，分析公司股東股份公開(kāi)發(fā)售事項對公司治理結構及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。
    第十四條 公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的登記、結算等事項應當符合證券交易所、證券登記結算公司制訂的相關(guān)業(yè)務(wù)規定。
    第十五條 公司股東公開(kāi)發(fā)售股份應當符合本規定及國家法律、行政法規及公司章程的規定。存在違法違規情形的，中國證監會(huì )依法進(jìn)行查處；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。