發(fā)展混合所有制、加強國資監管、完善現代企業(yè)制度……國資在地方系統中體量最大的上海市，12月17日推出了十八屆三中全會(huì )后第一個(gè)地方國資國企改革方案。這份備受關(guān)注的文件全稱(chēng)為《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)，共涉及七大款二十條，也被稱(chēng)為“上海國資改革20條”。上海此次出臺的國資改革意見(jiàn)中，國企“去行政化”是濃墨重彩的一筆�！兑庖�(jiàn)》明確指出，要推進(jìn)市場(chǎng)化導向的選人用人和管理機制。
昨日上午，在上海世博中心舉行的會(huì )議上，上海市委書(shū)記韓正指出，此次 “國資改革要從過(guò)去管?chē)鬄橹鳌�，轉向“管?chē)匈Y本為主”。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，《意見(jiàn)》顯示，上海將建成統籌協(xié)調分類(lèi)監管的國資監管體系，正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，堅持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權與經(jīng)營(yíng)權分開(kāi)，并分類(lèi)完善治理結構，建立市場(chǎng)化的選人用人和激勵約束機制�！斑@明確了國資委未來(lái)的定位，即加強國資委監管的作用�！币踪Q資訊宏觀(guān)分析師馬泓認為，在這一輪變革中，政府將作為“真正出資人角色”，管好國有資本之后，上海正希冀以深化國資改革來(lái)帶動(dòng)國企改革。
去行政化：“管?chē)蟆钡健肮車(chē)Y”
轉變國資監管體系、激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動(dòng)力和創(chuàng )新轉型的活力，上海將從過(guò)去管?chē)鬄橹�，轉向以管?chē)匈Y本為主�！兑庖�(jiàn)》中提及，上海國資國企改革的主要目標之一，是建成統籌協(xié)調分類(lèi)監管的國資監管體系，并正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。政府部門(mén)履行宏觀(guān)調控、市場(chǎng)監管、行業(yè)管理等公共管理職能。國資監管機構依法履行出資人職責，分類(lèi)推進(jìn)改革調整和管理。從而“形成規則統一、權責明確、分類(lèi)分層、規范透明的市屬經(jīng)營(yíng)性國資監管全覆蓋體系”。
“管?chē)Y為主、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，說(shuō)到底，是管多管少和不管的問(wèn)題，怎么處理？管什么？”在昨日上午舉行的
“上海市深化國資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展會(huì )議”上，韓正說(shuō)道。
上海國資國企改革要做的，正是優(yōu)化國資監管體系、提高國資監管效率�！兑庖�(jiàn)》中稱(chēng)，上海將完善國資監管體制機制。堅持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權與經(jīng)營(yíng)權分開(kāi)，進(jìn)一步轉變政府職能。以管資本為主加強國資監管，完善市屬經(jīng)營(yíng)性國資集中統一監管的國資管理體制，以產(chǎn)權為紐帶，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)與金融結合，加快產(chǎn)業(yè)與金融等各類(lèi)資本優(yōu)化配置，切實(shí)履行資產(chǎn)收益、選擇管理者和參與重大決策等出資人職責。加強對區縣國資監管工作的指導。
“相比現有的管理格局，這是一大進(jìn)步。原先是既管?chē)Y，也管?chē)�，現在則弱化了直接經(jīng)營(yíng)、直接管理國企的色彩，從注重日常經(jīng)營(yíng)走到日常管理。另一方面，和金融市場(chǎng)的聯(lián)系則更緊密，不光有助于推動(dòng)促進(jìn)國企改革，也為下一步的金融改革打好了基礎�！睆偷┐髮W(xué)中國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟研究中心副教授章奇在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪(fǎng)時(shí)認為。
此外，在優(yōu)化國資監管方式方法上，則將由履行出資人職責的機構依法制定或參與制定公司章程，使之成為各類(lèi)治理主體履職的主要依據之一。加強戰略管理、發(fā)展目標、布局結構、公司治理、考核分配和風(fēng)險控制等管理，構建科學(xué)合理的國資監管體系。
“和資本有關(guān)的、和出資人有關(guān)的，才是我們要加強的監管�！表n正說(shuō)，“要落實(shí)市場(chǎng)化選聘和董事會(huì )管理。將來(lái)在競爭性領(lǐng)域，我們只管三個(gè)崗位：黨委書(shū)記、董事長(cháng)、總裁，其他都放開(kāi)。在有些地方，總裁也要引入市場(chǎng)化選聘，對企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，政府絕不能干預�！�
啟動(dòng)國資運作平臺
從資本到資金轉換的重要一環(huán)中，上海希望通過(guò)建立公開(kāi)透明規劃的國資流動(dòng)平臺來(lái)實(shí)現。韓正明確表示，上海國有資本運作平臺將在明年實(shí)質(zhì)性運轉。
此前，上海已擁有了國盛集團、國際集團、國有資本管理公司等多家國資管理平臺�！兑庖�(jiàn)》中稱(chēng)，將堅持統籌規劃，優(yōu)化完善國資流動(dòng)平臺運營(yíng)機制，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源功能，推動(dòng)國有控股上市公司、非上市公司開(kāi)放性市場(chǎng)化重組整合，實(shí)現資源、資產(chǎn)、資本、資金的良性循環(huán)，為培育發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)、加快基礎設施建設、保障服務(wù)民生等提供有力支撐。
同時(shí)，還將打造符合市場(chǎng)經(jīng)濟運行規律的公眾公司，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、加快企業(yè)股份制改革，實(shí)現整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。暢通國有資本合理流動(dòng)渠道，形成企業(yè)融資發(fā)展、機制創(chuàng )新、管理提升、價(jià)值創(chuàng )造、回報社會(huì )的良性發(fā)展機制。利用國內外多層次資本市場(chǎng)，推動(dòng)企業(yè)整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進(jìn)戰略投資者，成為公眾公司，實(shí)現投資主體多元化、經(jīng)營(yíng)機制市場(chǎng)化。借鑒上市公司管理模式和運作規則，建立企業(yè)真實(shí)、準確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息的制度體系。
“早在2011年，上海國有資本管理公司運作了上海家化的股權交易，在此番政策落地之后，該公司將作為上市公司的股權管理平臺，對上市公司的股權進(jìn)行統籌管理和市場(chǎng)化運作。本次方案提出形成2~3家符合國際規則、有效運營(yíng)的資本管理公司，未來(lái)仍有其他平臺公司將運作涉及非上市公司的股權轉換的運作�！瘪R泓說(shuō)，“而對諸如國盛等國資平臺而言，未來(lái)的定位還將堅持國有資本運作平臺和產(chǎn)業(yè)平臺，在如今上海不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構升級時(shí)，在培育戰略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域發(fā)揮更多作用，創(chuàng )造和應用更多新的投融資方式，以促進(jìn)上海國有資本的健康運作�！�
“這方面的動(dòng)向其實(shí)還不明朗�！睆偷┐髮W(xué)中國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟研究中心副教授章奇認為，“還需要觀(guān)察中央層面下一步的動(dòng)作是什么，如果僅僅是上海市想做實(shí)質(zhì)性的國有資本運作平臺公司，這樣的可能性并不大�！�
此外，根據《意見(jiàn)》，上海將培育具有國際競爭力和影響力的企業(yè)集團。支持有條件的企業(yè)開(kāi)展境外投資和跨國經(jīng)營(yíng)，提升國際化經(jīng)營(yíng)水平。形成2~3家符合國際規則、有效運營(yíng)的資本管理公司；5~8家全球布局、跨國經(jīng)營(yíng)，具有國際競爭力和品牌影響力的跨國集團；8~10家全國布局、海外發(fā)展、整體實(shí)力領(lǐng)先的企業(yè)集團；一批技術(shù)領(lǐng)先、品牌知名、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的專(zhuān)精特新企業(yè)。
《意見(jiàn)》還稱(chēng)，將根據全市經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展總體安排和國資戰略布局，完善覆蓋全部經(jīng)營(yíng)性國有企業(yè)、分級管理的國有資本經(jīng)營(yíng)預算制度。逐步提高國有資本收益上繳比例，到2020年不低于30%。同時(shí)，國資收益原則上按照產(chǎn)業(yè)調整發(fā)展、基礎設施建設、民生社會(huì )保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價(jià)制度。
著(zhù)力優(yōu)化國資布局
為更好提高國有企業(yè)活力和競爭力，“上海國資改革20條”還將在國資布局方面做出重大改革以求突破。而選擇這一改革途徑正是
“有進(jìn)有退，有所為有所不為”。韓正表示，要凸顯國有企業(yè)在先導型、基礎性、新興產(chǎn)業(yè)中的集中度，目標是在3年至5年內讓國有資本在戰略性產(chǎn)業(yè)、基礎設施和民生改善方面的集中度超過(guò)80%�！耙婚_(kāi)始說(shuō)是80%，下決心要在80%以上”，韓正表示，“現在遠沒(méi)有達到這個(gè)水平�！�
《意見(jiàn)》第七條顯示，要調整優(yōu)化國資布局結構。聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，加強橫向聯(lián)動(dòng)與縱向整合。加快調整不符合上海城市功能定位和發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，重點(diǎn)發(fā)展新能源汽車(chē)、高端裝備、新一代信息技術(shù)、新能源等有一定基礎和比較優(yōu)勢的戰略性新興產(chǎn)業(yè)。
《意見(jiàn)》提出在國資優(yōu)化布局方面，將國資委系統80%以上的國資集中在“戰略新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)與現代服務(wù)業(yè)，基礎設施與民生保障等關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)”。同時(shí)，企業(yè)集團控制管理層級，加強對三級次以下企業(yè)管控。對此，馬泓指出，“任何資本合理的投資方向都應當建立在充分的規劃下進(jìn)行，包括投資風(fēng)險、專(zhuān)業(yè)化程度、利潤回報等因素的結合。簡(jiǎn)單歸結為一點(diǎn)，便是資金效率優(yōu)先。從文件提出對國資布局80%以上國資集中的考量可以看出，在此次目標產(chǎn)業(yè)里，前景是光明的，然而道路并非一帆風(fēng)順，一旦階段性出現資金下降，就會(huì )對國有資本產(chǎn)生負面影響，從而降低執行力�！�
推行職業(yè)經(jīng)理人制度
在新一輪國有資產(chǎn)管理體制和國有企業(yè)改革中，上海市市長(cháng)楊雄指出，要完善中長(cháng)期激勵相配套的約束機制，建立延期支付和追索扣回制度。
行政化色彩過(guò)濃的國企中，弊端很多。比如，企業(yè)家強調冒險和創(chuàng )新精神，而官員則趨于保守。一個(gè)國企負責人，如果在任時(shí)不犯大的錯誤，基本可以舒舒服服干到退休。還有一些國企負責人，一邊享受與行政級別掛鉤的各種資源，一邊還拿著(zhù)市場(chǎng)化的高薪，公眾對此頗有意見(jiàn)。
所以，“上海國資改革20條”指出，推進(jìn)市場(chǎng)化選人用人和管理機制。在市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度。建立健全企業(yè)核心骨干長(cháng)效激勵約束機制，符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力國有控股上市公司，可實(shí)施股權激勵或激勵基金計劃。有分析稱(chēng)，這樣的改革是要回歸企業(yè)家精神，避免既是高官又拿高薪的情況。
《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，“上海國資改革20條”指出，符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力的國有控股上市公司可以實(shí)施股權激勵或激勵基金計劃。人才密集的高新技術(shù)和創(chuàng )新型企業(yè)，可實(shí)施科技成果入股、專(zhuān)利獎勵等激勵方案。承擔戰略性新興產(chǎn)業(yè)的投資公司探索市場(chǎng)化項目收益提成激勵。符合條件的競爭力企業(yè)實(shí)施股權、現金兩種中長(cháng)期激勵。功能類(lèi)和公共服務(wù)類(lèi)企業(yè)完成重大任務(wù)后，經(jīng)考核配套實(shí)施專(zhuān)項激勵。
國企工作人員，尤其是國企領(lǐng)導激勵收益的獲得，也將發(fā)生重大變化�！兑庖�(jiàn)》中指出，上海國企領(lǐng)導人員所獲部分激勵收益將在正常離職后兌現，作為追索扣回的“抵押金”。事實(shí)上，目前很多央企老總的年薪都是到任期期滿(mǎn)才給，國資委考核干部都是扣30%到40%，或者任期期滿(mǎn)、再延遲一段時(shí)間，確實(shí)沒(méi)什么問(wèn)題了才給，如果造成損失可能就扣了。而此番上海市或將沿用30%的遲付比例。對于優(yōu)化完善國有資本配置運營(yíng)管理中的激勵約束機制，學(xué)界把這種機制形象比喻為“金手銬”與“降落傘”。
分類(lèi)監管落地
楊雄表示，國資國企改革將實(shí)施分類(lèi)管理，企業(yè)將被分為“競爭類(lèi)”、“功能類(lèi)”和“公共服務(wù)類(lèi)”�！案偁庮�(lèi)企業(yè)是以企業(yè)經(jīng)濟效益為主要目標，兼顧社會(huì )效益；功能類(lèi)企業(yè)要以戰略任務(wù)或重大專(zhuān)項任務(wù)為主要目標，兼顧經(jīng)濟效益；公共服務(wù)類(lèi)企業(yè)則要以確保城市正常運行和穩定、最大限度實(shí)現社會(huì )效益為主要目標�！�
《意見(jiàn)》稱(chēng)，改革將“突出企業(yè)市場(chǎng)屬性，兼顧股權結構、產(chǎn)業(yè)特征、發(fā)展階段，逐步實(shí)現差異化管理”。其中競爭類(lèi)企業(yè)將以市場(chǎng)為導向，努力成為國際國內行業(yè)中最具活力和影響力的企業(yè)；功能類(lèi)和公共服務(wù)類(lèi)企業(yè)將按照市場(chǎng)規則，提高資源配置效率和公共服務(wù)能力。對涉及上述分類(lèi)業(yè)務(wù)的企業(yè)，因企制宜、分類(lèi)分層管理�！捌髽I(yè)都有自己的特色，監管必須分類(lèi)，一事一策，不能刮風(fēng)，也不能一刀切，企業(yè)必須成為市場(chǎng)的主體�！表n正說(shuō)。
“這是方案中最大的亮點(diǎn)�！瘪R泓認為，“在明確政企分開(kāi)、政資分開(kāi)的同時(shí)，突出企業(yè)市場(chǎng)屬性。尤其是對于競爭類(lèi)企業(yè)，引導其以經(jīng)濟效益最大化為目標。在這之前，國資的經(jīng)濟運作制度基礎是自上而下的，政府對國有資本的經(jīng)營(yíng)參與度和控制力較強。這次推進(jìn)國資國企改革的進(jìn)程中，則更多傾向于市場(chǎng)化的經(jīng)營(yíng)，向建設現代企業(yè)制度轉型，即形成優(yōu)勝劣汰，這對競爭性企業(yè)來(lái)說(shuō)需要及時(shí)調整和適應�！�
在實(shí)施分類(lèi)管理后，上海對上述三類(lèi)企業(yè)的人事安排也有考量，在同日出臺的《關(guān)于完善市管企業(yè)法人治理結構加強企業(yè)領(lǐng)導人員分類(lèi)管理的若干規定》中稱(chēng)，將對該三類(lèi)企業(yè)分類(lèi)健全協(xié)調運轉、有效制衡的公司法人治理結構，確立法定代表人在公司治理中的中心地位。
上述規定稱(chēng)，將堅持競爭類(lèi)企業(yè)的市場(chǎng)導向，支持董事會(huì )依法履行職責，有效發(fā)揮董事會(huì )在公司重大決策和選聘、激勵、約束經(jīng)理人員等方面的作用。同時(shí)，繼續深化市管企業(yè)領(lǐng)導人選拔任用制度改革，探索建立職業(yè)經(jīng)理人制度，支持董事會(huì )依法依規決定聘任和解聘公司經(jīng)理人員，合理增加市場(chǎng)化選聘比例。以競爭類(lèi)企業(yè)為例，公司黨委書(shū)記、董事長(cháng)、總經(jīng)理和監事會(huì )主席由市委管理；黨委副書(shū)記、紀委書(shū)記由市國資委黨委管理；經(jīng)理班子副職成員逐步由董事會(huì )聘任和解聘。
《意見(jiàn)》中稱(chēng)，將全面推行國有企業(yè)領(lǐng)導人員任期制契約化管理，明確責任、權利、義務(wù)，嚴格任期管理和目標考核，保持合理的穩定性和必要的流動(dòng)性。競爭類(lèi)企業(yè)，按有關(guān)規定落實(shí)董事會(huì )選人用人、考核獎懲、薪酬分配權。合理提高市場(chǎng)化選聘比例，在市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。
“從人事任免上看，‘上海國資改革20條’指出競爭類(lèi)企業(yè)要積極推進(jìn)以外部董事占多數的董事會(huì )建設，強化董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )功能，這符合市場(chǎng)化運作的精神，但是對于一直以來(lái)習慣于服從組織安排的任免方式而言，這種轉變并不容易�！瘪R泓認為。