關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細則》的通知
　　各市場(chǎng)參與人：
　　為了規范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）證券上市審核工作，本所對《上海證券交易所證券上市審核暫行規定》進(jìn)行了修訂，并更名為《上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細則》，現予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
　　本所于2009年8月6日發(fā)布的《上海證券交易所證券上市審核暫行規定》同時(shí)廢止。
　　特此通知。
　　附件：上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細則
　　上海證券交易所
　　二○一三年十二月二十七日
　　附件
　　上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細則
　　第一章 總則
　　第一條 為了規范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）證券上市審核工作，根據《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票上市規則》”）、《上海證券交易所公司債券上市規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司債券上市規則》”）、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金上市規則》”）及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規則，制定本細則。
　　第二條 下列事項的審核，適用本細則；本細則未規定的，適用《股票上市規則》、《公司債券上市規則》、《基金上市規則》及其他相關(guān)規定：
　�。ㄒ唬┕善�、企業(yè)債券、公司債券、證券投資基金份額的首次上市；
　�。ǘ�）股票、企業(yè)債券、公司債券、可轉換公司債券的暫停上市與恢復上市；
　�。ㄈ�）股票、企業(yè)債券、公司債券、可轉換公司債券、證券投資基金份額的終止上市，但因債券到期而終止上市的除外；
　�。ㄋ模┍舅鶎徍说钠渌�證券上市、暫停上市、恢復上市及終止上市。
　　前款所稱(chēng)股票，包括普通股和優(yōu)先股。
　　第三條 本所設立上市委員會(huì )，對本細則第二條規定的事項進(jìn)行審核。本所根據上市委員會(huì )的審核意見(jiàn)，作出審核決定。
　　上市委員會(huì )審核時(shí)，可以采用召開(kāi)審核會(huì )議、直接進(jìn)行通訊表決或者其他方式進(jìn)行。
　　第四條 本所設立上市咨詢(xún)委員會(huì )，為上市審核事宜提供咨詢(xún)建議。
　　第五條 上市委員會(huì )委員以及上市咨詢(xún)委員會(huì )委員以個(gè)人名義獨立履行職責，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
　　第六條 本所從符合條件的會(huì )計、法律及相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家、其他組織的專(zhuān)業(yè)人士中聘任上市委員會(huì )委員以及上市咨詢(xún)委員會(huì )委員。
　　本所及時(shí)對外公布上市委員會(huì )委員名單，并可根據需要在每屆任期屆滿(mǎn)前對委員進(jìn)行增補或者調整。上市咨詢(xún)委員會(huì )委員可作為上市委員會(huì )委員的換屆或增補人選。
　　第二章 上市委員會(huì )
　　第七條 上市委員會(huì )委員每屆任期2年，任期屆滿(mǎn)，可以連任。
　　本所根據需要，可以調整委員每屆任期和任職屆數。
　　第八條 上市委員會(huì )委員應當具備下列條件：
　�。ㄒ唬┦煜び嘘P(guān)證券法律、行政法規和國家政策；
　�。ǘ�）熟悉證券相關(guān)業(yè)務(wù)和本所業(yè)務(wù)規則；
　�。ㄈ�）在所從事領(lǐng)域內有良好聲譽(yù)，沒(méi)有受到刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀律處分；
　�。ㄋ模﹫猿衷瓌t、公正廉潔、嚴格守法；
　�。ㄎ澹┍舅�要求的其他條件。
　　第九條 上市委員會(huì )委員履行職責時(shí)，應遵守下列規定：
　�。ㄒ唬┣诿惚M責，以審慎的態(tài)度，全面審閱相關(guān)材料；
　�。ǘ�）按要求參加審核，根據法律、行政法規和本所規則要求，獨立發(fā)表意見(jiàn)，行使表決權；
　�。ㄈ�）不得接受與審核事項有關(guān)的單位或人員的饋贈，不得私下與上述單位或人員接觸；
　�。ㄋ模┍Ｊ卦诼男新氊煏r(shí)接觸的國家機密和有關(guān)單位的商業(yè)秘密，不得對外透露有關(guān)會(huì )議的情況；
　�。ㄎ澹┎坏美�用在履行職責時(shí)獲取的非公開(kāi)信息，為本人或他人謀取利益；
　�。�六）本所規定的其他要求。
　　第十條 上市委員會(huì )委員有下列情形之一的，本所予以解聘：
　�。ㄒ唬┎环�合本細則第八條規定的條件的；
　�。ǘ�）違反本細則第九條規定，情節嚴重的；
　�。ㄈ�）任期內兩次以上無(wú)故不參加審核的；
　�。ㄋ模┍救松暾堔o去委員職務(wù)的；
　�。ㄎ澹┍舅�規定的其他情形。
　　第十一條 每次審核時(shí)，本所在上市委員會(huì )委員中選定7名委員參加審核，實(shí)際參加審核的委員不得少于5人,其中法律、會(huì )計專(zhuān)業(yè)人士至少各1人。
　　第十二條 經(jīng)本所選定參加審核的委員，如與申請人或審核事項存在直接或間接利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責的，應當及時(shí)申請回避。
　　第十三條 上市委員會(huì )工作小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作小組）設于本所發(fā)行上市部，負責辦理下列具體事務(wù)：
　�。ㄒ唬┙邮苌鲜猩暾埐牧�；
　�。ǘ�）確認選定的委員能否參加審核；
　�。ㄈ�）向委員送交審核材料；
　�。ㄋ模﹨⒓訉徍藭�(huì )議，制作會(huì )議記錄；
　�。ㄎ澹┲谱鲗徍藳Q定書(shū)，并送達申請人；
　�。�六）上市委員會(huì )要求辦理的其他事項。
　　第三章 審核程序
　　第十四條 申請人按照本細則第二條第（一）、（二）項規定提出上市或恢復上市申請的，應按《股票上市規則》、《公司債券上市規則》、《基金上市規則》等規定，向本所提交相關(guān)材料。
　　第十五條 在本所上市的證券出現暫停上市、終止上市情形的，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提出處理建議，提交上市委員會(huì )審核，并通知申請人。
　　第十六條 申請人認為本所上市委員會(huì )委員與首次上市或恢復上市審核事項存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應在向本所提交相關(guān)申請材料的同時(shí)提交書(shū)面回避申請，并說(shuō)明理由。
　　申請人認為本所上市委員會(huì )委員與暫停上市、終止上市審核事項存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應當在收到本細則第十五條規定的通知之日起3日內，向本所送達書(shū)面回避申請，并說(shuō)明理由。
　　相關(guān)委員是否回避，由本所審核決定。
　　第十七條 工作小組在審核前，將相關(guān)材料送交參加審核的委員審閱。
　　第十八條 被指派參加審核的委員如發(fā)現存在應當回避的情形，或因特殊事由不能參加審核的，應當在審核前通知工作小組，并提交書(shū)面申請及理由。本所可在核實(shí)后對參審委員作相應調整。
　　第十九條 上市委員會(huì )審核時(shí)召開(kāi)審核會(huì )議的，會(huì )議由本所從參審委員中指定的會(huì )議召集人主持。審核會(huì )議按照下列議程進(jìn)行：
　�。ㄒ唬┏鱿瘯�(huì )議委員達到規定人數后，委員填寫(xiě)是否存在與申請人事先接觸或是否存在回避事項的有關(guān)說(shuō)明，交由工作小組核對后，召集人宣布會(huì )議開(kāi)始并主持會(huì )議；
　�。ǘ�）召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)；
　�。ㄈ�）召集人總結委員的主要審核意見(jiàn)，形成審核會(huì )議對審核事項的審核意見(jiàn)；
　�。ㄋ模┪瘑T確認審核會(huì )議記錄、審核意見(jiàn)記錄并簽名；
　�。ㄎ澹┪瘑T進(jìn)行投票表決；
　�。�六）工作小組負責監票及統計投票結果；
　�。ㄆ撸┱偌�人宣布表決結果；
　�。ò耍┪瘑T在審核會(huì )議表決結果上簽名。
　　上市委員會(huì )以現場(chǎng)會(huì )議之外的其他方式對審核事項進(jìn)行審核的，參照前款規定的程序進(jìn)行。
　　第二十條 參審委員認為有必要的，可以要求本所通知申請人接受詢(xún)問(wèn)，或者要求本所聘請相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構或者專(zhuān)家發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
　　第二十一條 上市委員會(huì )對審核事項只進(jìn)行一次審核。如發(fā)現存在尚待核實(shí)的重大事項或其他嚴重影響委員正確判斷的情形，經(jīng)參審委員過(guò)半數同意，可對該審核事項暫緩表決一次。
　　第二十二條 審核事項的表決采用記名投票方式，參審委員每人享有一票表決權。審核決議須經(jīng)參審委員所持表決權三分之二以上通過(guò)。
　　第二十三條 本所在《股票上市規則》、《公司債券上市規則》、《基金上市規則》規定的期限內，對本細則第二條規定的審核事項作出決定。其中申請人按本所要求提交補充文件的時(shí)間、因委員回避而調整會(huì )議日期的時(shí)間以及本所聘請相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構或者專(zhuān)家發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的時(shí)間，不計入本所作出有關(guān)決定的期限內。
　　第二十四條 證券發(fā)行人、基金管理人或相關(guān)中介機構及其相關(guān)責任人在提交相關(guān)材料中或接受詢(xún)問(wèn)時(shí)，存在虛假、誤導性陳述或隱瞞重要事實(shí)的，本所將根據有關(guān)規定，視情節輕重，采取相關(guān)紀律處分或監管措施。
　　第二十五條 證券發(fā)行人、基金管理人不服本所作出的決定，可以在規定的時(shí)間內向本所復核委員會(huì )申請復核，復核期間本所決定不停止執行。
　　第四章 附則
　　第二十六條 本細則由本所理事會(huì )審議通過(guò)后生效，修改時(shí)亦同。
　　第二十七條 本細則由本所負責解釋。
　　第二十八條 本細則自發(fā)布之日起施行。