為了配合新三板全國擴容，證監會(huì )27日發(fā)布了《關(guān)于修改<非上市公眾公司監督管理辦法>的決定》、《股東人數超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)、《公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)》、《公開(kāi)轉讓股票申請文件》、《定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報告書(shū)》、《定向發(fā)行申請文件》以及證監會(huì )關(guān)于實(shí)施行政許可工作的公告等7項配套規則。
上述配套規則為新三板的全國范圍擴容提供了規則體系上的支持，并最終解決了“200人”的歷史遺留問(wèn)題。證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸當天表示，配套規則的發(fā)布，標志著(zhù)全國中小企業(yè)股份轉讓系統試點(diǎn)擴大至全國工作正式啟動(dòng)，凡是在境內注冊的、符合掛牌條件的股份公司，均可以經(jīng)主辦券商推薦申請在全國股份轉讓系統掛牌公開(kāi)轉讓?zhuān)辉偈芨咝聢@區的地域范圍限制。
《指引》提出，對于股東人數已經(jīng)超過(guò)200人的未上市股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)200人公司)，符合《指引》規定的，可申請公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統)掛牌公開(kāi)轉讓等行政許可。對200人公司合規性的審核納入行政許可過(guò)程中一并審核，不再單獨審核。
《指引》要求，200人公司申請上市、新三板掛牌的需滿(mǎn)足下列要求：200人公司的設立、增資等行為不違反當時(shí)法律明確的禁止性規定，目前處于合法存續狀態(tài)。200人公司在股份形成及轉讓過(guò)程中不存在虛假陳述、出資不實(shí)、股權管理混亂等情形，不存在重大訴訟、糾紛以及重大風(fēng)險隱患。200人公司的指股權形成真實(shí)、有效，權屬清晰及股權結構清晰。申請行政許可的200人公司應當對股份進(jìn)行確權，申請公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市的，經(jīng)過(guò)確權的股份數量應當達到股份總數的90%以上(含90%);申請在全國股份轉讓系統掛牌公開(kāi)轉讓的，經(jīng)過(guò)確權的股份數量應當達到股份總數的80%以上(含80%)。未確權的部分應當設立股份托管賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)管理，并明確披露有關(guān)責任的承擔主體。
上述配套文件還明確了非公眾公司的行政許可流程。對于股東人數超過(guò)200人的公司申請股票掛牌公開(kāi)轉讓、定向發(fā)行證券等行政許可事項，證監會(huì )制定了實(shí)施行政許可工作的公告以及非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程、行政許可項目說(shuō)明等相關(guān)文件，明確了非上市公眾公司行政許可工作安排：一是簡(jiǎn)化程序，在20個(gè)工作日內作出核準、中止審核、終止審核或不予核準的決定;二是減少審核環(huán)節，不設發(fā)審委或發(fā)審委性質(zhì)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì );三是內部審核會(huì )議安排視具體情況而定，不把反饋會(huì )、初審會(huì )等設定為必經(jīng)程序;四是明確了行政許可名稱(chēng)、依據、條件等。
在當天的新聞發(fā)布會(huì )上，證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，目前全國股轉系統在審核的擬掛牌企業(yè)，將于明年1月開(kāi)始分批掛牌。當天，上交所發(fā)布《關(guān)于修訂和廢止上海證券交易所退市公司股份轉讓系統相關(guān)業(yè)務(wù)規則的通知》，取消了退市公司股份轉讓系統的設置。今后，滬市退市公司的股份將統一轉至全國中小企業(yè)股份轉讓系統(即“新三板”)掛牌轉讓。