對于監管部門(mén)與協(xié)會(huì )的關(guān)系，中國證監會(huì )主席肖鋼在“中國上市公司協(xié)會(huì )2013年年會(huì )”上做了透徹的闡述，不僅證監會(huì )要理清和協(xié)會(huì )的關(guān)系，作為自律組織，協(xié)會(huì )也要按照法律法規的規定來(lái)履行職責。在“放松管制、加強監管”的轉型背景下，監管部門(mén)逐漸由事前準入監管開(kāi)始轉向事中事后監管，協(xié)會(huì )下一步在法律法規權限內履責的同時(shí)，也將進(jìn)一步成為與監管系統并行的重要補充力量，充分發(fā)揮好自律服務(wù)作用，全面提高上市公司的質(zhì)量和社會(huì )形象。

　　作為我國資本市場(chǎng)上市公司群體的自律性組織，中國上市公司協(xié)會(huì )自2012年2月15日成立伊始，就以 “服務(wù)、自律、規范、提高”為基本職責和宗旨，在反映會(huì )員訴求、維護上市公司整體利益、促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量和自律規范等方面開(kāi)展了大量工作。

　　據不完全統計，目前已有1688家上市公司完成了注冊登記，約占上市公司總數的70%，中國上市公司協(xié)會(huì )已經(jīng)成為上市公司之家。過(guò)去一年多來(lái)，在反映會(huì )員訴求，促進(jìn)改善企業(yè)關(guān)系方面，協(xié)會(huì )開(kāi)展的“改進(jìn)政府與企業(yè)的關(guān)系，改善企業(yè)發(fā)展環(huán)境”專(zhuān)項調研活動(dòng)，得到了國務(wù)院高層的肯定;在促進(jìn)改善公司治理，引導規范發(fā)展方面，協(xié)會(huì )開(kāi)展的“倡導公司治理最佳實(shí)踐”活動(dòng)，倡導上市公司積極履行社會(huì )責任，不僅對于改善公司治理結構起到了促進(jìn)作用，而且也大大提升了上市公司在履行社會(huì )責任、建設生態(tài)文明方面的積極性。在拓寬服務(wù)渠道上，協(xié)會(huì )也成立了董秘、并購融資等專(zhuān)業(yè)委員會(huì )。同時(shí)，協(xié)會(huì )還積極參與、配合相關(guān)部門(mén)做好上市公司自律管理和監管等工作，承擔證監會(huì )上市公司行業(yè)分類(lèi)工作，出色完成了相關(guān)重要課題研究。

　　在短短不足2年時(shí)間內，中國上市公司協(xié)會(huì )通過(guò)強化行業(yè)自律、打造高端服務(wù)平臺，完成了協(xié)會(huì )自身形象與品牌的構建。而肖鋼主席對于監管部門(mén)與協(xié)會(huì )的關(guān)系定位，也為下一步協(xié)會(huì )開(kāi)展工作指明了方向。協(xié)會(huì )不僅要依法履責，進(jìn)一步去行政化，探索自律服務(wù)的新模式和新方法，同時(shí)，客觀(guān)上也要成為與行政監督管理相并行的會(huì )員自律的管理體系和組織體系。

　　在這一工作目標上，監管部門(mén)未來(lái)可以考慮依法適時(shí)放權于協(xié)會(huì )，把適合自律性管理來(lái)實(shí)現的行政管理性事務(wù)，在法律法規允許下以授權或委托的方式交予協(xié)會(huì )來(lái)做，更大限度激活市場(chǎng)主體主觀(guān)能動(dòng)性，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用。

　　作為協(xié)會(huì )來(lái)說(shuō)，要按照法律法規規定大膽積極地開(kāi)展工作履行職責，同時(shí)，為了避免過(guò)度自由化，也需要協(xié)會(huì )建立完善的會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )等治理結構，制定完備的自律條款、章程等，加強社會(huì )監督。

　　我們有理由相信，在轉變政府職能的背景下，未來(lái)作為自律組織的協(xié)會(huì )將會(huì )發(fā)揮更大的作用，開(kāi)創(chuàng )行業(yè)自律管理的新局面，成為與監管系統并行的重要補充力量，為資本市場(chǎng)持續健康穩定發(fā)展做出積極的貢獻。