1月17日，中國證監會(huì )召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )，明確由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì )”)開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案及行業(yè)自律工作�；饦I(yè)協(xié)會(huì )則在當天發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)(2014年2月7日施行)，私募基金登記備案工作正式啟動(dòng)。
中國證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍表示，新的《證券投資基金法》已將私募證券投資基金納入調整范圍，規定由基金行業(yè)協(xié)會(huì )開(kāi)展私募證券投資基金管理人登記和私募基金的備案工作。2013年6月，《中央編辦關(guān)于私募股權基金管理職責分工的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《職責分工通知》)明確了由中國證監會(huì )負責私募股權投資基金的監督管理。同時(shí)，中國證監會(huì )正在研究起草私募基金管理法規，并將與發(fā)展改革委建立共同促進(jìn)私募股權基金持續健康發(fā)展的協(xié)調配合機制。
《辦法》規定，私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金等管理人應當向基金業(yè)協(xié)會(huì )履行私募投資基金管理人登記手續，所管理的私募基金應當履行基金備案手續�；饦I(yè)協(xié)會(huì )表示，私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會(huì )授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)辦法)有關(guān)規定，由基金業(yè)協(xié)會(huì )負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實(shí)性、準確性和完整性承擔法律責任�；饦I(yè)協(xié)會(huì )對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹慎判斷和識別風(fēng)險。
根據《辦法》，目前私募基金從業(yè)資格認定包括兩種形式，通過(guò)私募基金從業(yè)資格考試或最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。目前，從業(yè)資格認定主要根據是最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。協(xié)會(huì )將盡快完善從業(yè)資格管理體系。私募投資基金管理人應當事先確認本機構報送的從業(yè)人員注冊信息符合《辦法》規定的認定條件，并承擔核實(shí)責任。協(xié)會(huì )將予以進(jìn)一步核對。如發(fā)現注冊信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協(xié)會(huì )將對私募投資基金管理人采取相應自律處分措施。涉嫌違法違規的，將移送中國證監會(huì )處理。
同時(shí)，《辦法》規定，如發(fā)現以下情形之一的，暫緩登記：申請機構的高級管理人員存在《公司法》規定的禁止任職情形的;申請機構、實(shí)際控制人、高級管理人員最近3年內受到金融監管機構的行政處罰或正在被立案調查的，或者最近3年內受到工商、稅務(wù)部門(mén)的重大行政處罰，或者有其他重大失信記錄的，或者被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入的;申請機構提交的登記信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的。