證監會(huì )與央行發(fā)布金融市場(chǎng)基礎設施評估工作通知
2014-01-21   作者:  來(lái)源:經(jīng)濟參考網(wǎng)
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證監會(huì )網(wǎng)站消息,為加強金融基礎設施建設,促進(jìn)金融市場(chǎng)安全高效運行和整體穩定,履行國際組織成員職責,中國人民銀行和中國證券監督管理委員會(huì )前期分別發(fā)布了《中國人民銀行辦公廳關(guān)于實(shí)施〈金融市場(chǎng)基礎設施原則〉有關(guān)事項的通知》(銀辦發(fā)[2013]187號)、《關(guān)于實(shí)施〈金融市場(chǎng)基礎設施原則〉有關(guān)事項的通知》(證監辦發(fā)[2013]42號),貫徹落實(shí)國際清算銀行支付結算體系委員會(huì )(CPSS)和國際證監會(huì )組織(IOSCO)發(fā)布的《金融市場(chǎng)基礎設施原則》(Principles for Financial Mark Infrastructures,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《原則》)。根據工作進(jìn)展情況,中國人民銀行與中國證券監督管理委員會(huì )決定以《原則》為標準監督管理國內金融市場(chǎng)基礎設施,并聯(lián)合組織開(kāi)展金融市場(chǎng)基礎設施評估,進(jìn)一步推動(dòng)《原則》的落實(shí)工作,F將有關(guān)事項通知如下:

一、評估對象

中國外匯交易中心、中國人民銀行清算總中心、中央國債登記結算有限公司、中國銀聯(lián)股份有限公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、城市商業(yè)銀行資金清算中心、農信銀資金清算中心、中國證券登記結算有限公司、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和中國金融期貨交易所及其運行的支付系統(PS)、中央證券存管(CSD)、證券結算系統(SSS)、中央對手(CCP)和交易數據庫(TR)(以下統稱(chēng)金融市場(chǎng)基礎設施)。

二、評估依據和評估方法

評估依據為《金融市場(chǎng)基礎設施原則》(中國金融出版社,2013)。

評估方法為國際清算銀行支付結算體系委員會(huì )(CPSS)和國際證監會(huì )組織(IOSCO)發(fā)布的《金融市場(chǎng)基礎設施原則:披露框架與評估方法》(Principles for financial market infrastructure:Disclosure framework and Assessment methodology,www.bis.org/publ/cpssl06.htm,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評估方法》)!对u估方法》對金融市場(chǎng)基礎設施評估工作給出了詳細而具體的指導,包括評估工作的一般考慮、通用指引、針對每條原則的每個(gè)要點(diǎn)的詳細提問(wèn)以及金融市場(chǎng)基礎設施遵守原則情況的評估報告模板等內容。參考譯文另行發(fā)送至各單位聯(lián)系人電子郵箱。

三、評估安排

評估工作包括內部評估和外部評估兩個(gè)階段。

(一)內部評估階段。內部評估是指金融市場(chǎng)基礎設施根據《評估方法》,自行對制度建設、業(yè)務(wù)處理、系統運行等情況進(jìn)行檢查、監測和評估。內部評估工作的完成時(shí)間為2014年1月底。

(二)外部評估階段。外部評估是指由中國人民銀行和中國證券監督管理委員會(huì )組織成立專(zhuān)家組,對金融市場(chǎng)基礎設施進(jìn)行現場(chǎng)或非現場(chǎng)檢查。外部評估工作的完成時(shí)間為2014年3月底。

四、評估要求

各單位要高度重視金融市場(chǎng)基礎設施評估工作,成立專(zhuān)門(mén)評估小組,嚴格按照《評估方法》進(jìn)行逐條、全面評估,并根據《評估方法》所附評估報告模板的要求認真撰寫(xiě)評估報告。

請各單位于2014年1月底前將評估報告(紙質(zhì)和電子文檔)報送至中國人民銀行和中國證券監督管理委員會(huì )。

中國人民銀行聯(lián)系人:張衛華,電話(huà):66195350,郵箱:zhangweihua@pbc.gov.cn。

中國證券監督管理委員會(huì )聯(lián)系人:徐晶,電話(huà):88060226,郵箱:xu_jing3@csrc.gov.cn;張鵬,電話(huà):88061421,郵箱:zhangpeng1@csrc.gov.cn。  

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