記者18日了解到，光大證券策略投資部原總經(jīng)理楊劍波起訴中國證監會(huì )處罰行為違反法律規定、侵犯其合法權利一案，已被北京市第一中級人民法院受理。
　　起訴書(shū)稱(chēng)，2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行交易型開(kāi)放式指數基金申購套利交易時(shí)，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元。事件發(fā)生后，楊劍波向中國證監會(huì )上海證監局和上海證券交易所進(jìn)行了匯報，其后按照當日中午光大證券管理層決策會(huì )議的內容指示交易員，通過(guò)做空股指期貨、賣(mài)出ETF的方式對沖上午錯單交易的風(fēng)險。
　　2013年11月1日，中國證監會(huì )認定光大證券8月16日上午的錯單交易信息屬于內幕交易信息，光大證券在該信息公告前所實(shí)施的對沖行為構成內幕交易行為。證監會(huì )同時(shí)認定楊劍波為光大證券內幕交易行為的其他直接責任人員，決定給予楊劍波警告、六十萬(wàn)元罰款的行政處罰。
　　楊劍波訴稱(chēng)，中國證監會(huì )上述行政處罰行為違反了法律規定，侵犯了原告的合法權利，請求撤銷(xiāo)中國證監會(huì )作出的(2013)59號《行政處罰決定書(shū)》。