市場(chǎng)猜測已久的證監會(huì )機構設置調整終于落地�！八脑鏊臏p”同此前市場(chǎng)預期的版本基本一致。在業(yè)內人士看來(lái)，此次證監會(huì )機構和職能的調整，主要是為了服務(wù)于證監會(huì )的監管轉型，解決監管真空和監管重復問(wèn)題，實(shí)現功能監管和“一事一管”的原則。
中國證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸2月21日在例行新聞發(fā)布會(huì )上表示，中央編辦已經(jīng)批復同意了證監會(huì )內設機構和職能調整方案。根據中央編辦批復，發(fā)行監管部、創(chuàng )業(yè)板發(fā)行監管部合并為發(fā)行監管部；上市公司監管一部、上市公司監管二部合并為上市公司監管部；期貨監管一部、期貨監管二部合并為期貨監管部；機構監管部、基金監管部合并為證券基金機構監管部。新設立公司債券監管部、創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管部、私募基金監管部、打擊非法證券期貨活動(dòng)局（清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所辦公室）。
鄧舸提到，此次證監會(huì )機關(guān)部分內設機構職能調整，是證監會(huì )根據黨中央國務(wù)院關(guān)于深化機構改革和職能轉變、進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權的要求，強化“兩維護、一促進(jìn)”核心職責、大力推動(dòng)監管轉型的一項重要舉措。在機構調整過(guò)程中，按照功能監管和一事一管的要求，將發(fā)行、上市、機構、基金和期貨等部門(mén)進(jìn)行整合。同時(shí)，適應新的監管形勢，增設債券、私募、創(chuàng )新業(yè)務(wù)和“打非”等部門(mén)，并調整理順了部分部門(mén)職責，解決監管真空和監管重復等問(wèn)題。此次會(huì )機關(guān)內設機構的調整，總體上保持了會(huì )機關(guān)編制總數不變、內設部門(mén)總數不變，與相關(guān)部門(mén)的關(guān)系不變，是通過(guò)內部挖潛來(lái)實(shí)現資源整合。
他還提到，證監會(huì )將對合并和新設部門(mén)的職責進(jìn)一步細化，做好相關(guān)部門(mén)的人員配備等工作。鄧舸還表示，證監會(huì )已成立證監會(huì )全面深化改革領(lǐng)導小組，黨委書(shū)記、主席肖鋼任組長(cháng)，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領(lǐng)導小組辦公室設在新設立的創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管部，由該部門(mén)主任兼任辦公室主任。
此次中央編辦最終批復的方案，同此前市場(chǎng)流傳的版本出入不大，主要指在落實(shí)功能監管和“一事一管”的原則�！督�(jīng)濟參考報》記者了解到，目前合并后的四個(gè)部門(mén)和新設的四個(gè)部門(mén)的部門(mén)主任人選已經(jīng)基本敲定，但具體的處級干部人員尚存在一些變動(dòng)。市場(chǎng)傳言則稱(chēng)，2月17日，證監會(huì )已內部公示了三位副司局級干部提升正局級的任命�；暨_、陳自強與陳華平將擬任正司局級干部，將分別出任債券監管部主任、私募基金監管部主任和打擊非法證券期貨活動(dòng)局局長(cháng)，他們目前分別擔任證監會(huì )市場(chǎng)部副主任、證券業(yè)協(xié)會(huì )副會(huì )長(cháng)兼秘書(shū)長(cháng)和機構部副主任。而證監會(huì )研究中心現任主任祁斌或將擔任創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管部主任。
而在合并后的四個(gè)部門(mén)上，則有傳言稱(chēng)，發(fā)行監管部將由現任發(fā)行部主任劉春旭領(lǐng)銜，上市公司監管部將由原上市公司監管一部主任歐陽(yáng)澤華擔任負責人，期貨監管部將由原期貨監管一部主任宋安平負責，證券基金機構監管部或由原基金部主任王林擔任負責人。
在業(yè)內人士看來(lái)，肖鋼上任近一年后的這場(chǎng)證監會(huì )的機構調整和人事變動(dòng)，主要還是為了推動(dòng)監管轉型，推動(dòng)現有監管方式和體系向功能監管的方向轉變。功能監管按照經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的性質(zhì)來(lái)劃分監管對象，協(xié)調性高，可以避免重復和交叉監管現象的出現。新設立的私募基金監管部、債券監管部表明證監會(huì )將進(jìn)一步加強該領(lǐng)域的監管。而打擊非法證券期貨活動(dòng)辦公室則符合肖鋼一向“保護中小投資者”的鮮明態(tài)度。
在稍早之前的2014年全國證券期貨監管工作會(huì )議上，證監會(huì )主席肖鋼表示要大力推進(jìn)監管轉型。肖鋼表示，在實(shí)際監管工作中，監管越位、缺位、不到位情況確實(shí)客觀(guān)存在，一些政策前瞻性、整體性、堅定性不夠，“堵窟窿、補漏洞”的現象時(shí)有發(fā)生，有些監管職責交叉，規則不一，力量分散，效能不高。隨著(zhù)市場(chǎng)規�？焖贁U大，市場(chǎng)主體日益增加，上述問(wèn)題會(huì )越來(lái)越突出，有限的監管資源越來(lái)越難以適應繁重的監管任務(wù)，“人盯人”、“當保姆”的模式難以為繼。
肖鋼提出，證監會(huì )要堅持有所為、有所不為，加快推進(jìn)監管轉型，形成集中統一、優(yōu)勢互補、功能配套、信息共享、協(xié)同高效的監管體系，切實(shí)把該管的事情管住管好。他表示，推進(jìn)監管轉型要實(shí)現“六個(gè)轉變”，其中包括，監管模式從碎片化、分割式監管，向共享式、功能型監管轉變。切實(shí)改變條塊分割、各自為戰的現狀，強化監管信息共享和功能協(xié)作，整合監管資源，提高監管效能。