證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸21日在發(fā)布會(huì )上表示，2014年以來(lái)，截至目前，證監會(huì )未接到新的IPO申報材料受理申請。證監會(huì )正在會(huì )同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)注冊制改革問(wèn)題。
在今年擴大證券行業(yè)對內對外開(kāi)放方面，鄧舸表示，證監會(huì )對港澳資金融機構在內地設立合資證券公司和合資證券投資咨詢(xún)機構的配套政策和審批程序作了研究，并起草了有關(guān)實(shí)施辦法，在履行相關(guān)程序后將盡快發(fā)布實(shí)施。下一步，證監會(huì )將適時(shí)研究上述相關(guān)政策對其他外資金融機構的適用性。此外，證監會(huì )將根據市場(chǎng)和行業(yè)形勢的變化，及時(shí)研究制定或修改有關(guān)規則，完善證券公司設立監管和業(yè)務(wù)牌照管理政策，適時(shí)啟動(dòng)新設證券公司的審批。
認真研究?jì)?yōu)化調整
再融資審核機制和流程
關(guān)于新股發(fā)行注冊制最新情況，鄧舸表示，證監會(huì )正在會(huì )同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)注冊制改革的問(wèn)題。注冊制實(shí)施需要一個(gè)過(guò)程，并且要以《證券法》修改為前提。在過(guò)渡期內，證監會(huì )將全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，在現有法律框架內提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強發(fā)行審核透明度，公開(kāi)審核流程及審核意見(jiàn)，發(fā)審會(huì )過(guò)程向公眾公開(kāi)，為向注冊制過(guò)渡創(chuàng )造條件。
對于未來(lái)再融資審批權是否將全面下放至交易所的問(wèn)題，鄧舸稱(chēng)，由于上市公司是依法必須持續披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應與首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核有所區別，證監會(huì )一直在進(jìn)行這方面的探索。目前證監會(huì )正落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》的各項內容，穩步推進(jìn)再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規定的框架內，認真研究進(jìn)一步優(yōu)化調整再融資審核機制和流程。
有報道稱(chēng)，新股路演“現場(chǎng)回答不能超出招股說(shuō)明書(shū)的內容”。對此，鄧舸表示，“現場(chǎng)回答不能超出招股說(shuō)明書(shū)的內容”的說(shuō)法不準確�！秶鴦�(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》要求保障中小投資者的知情權，《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。中國證監會(huì )將繼續落實(shí)上述要求，進(jìn)一步采取有針對性的措施，強化路演推介的過(guò)程監管、行為監管和事后問(wèn)責，切實(shí)維護“三公”原則，保護廣大投資者尤其是中小投資者的合法權益。
有關(guān)全國股份轉讓系統掛牌企業(yè)最新情況，鄧舸介紹，截至2014年2月19日，掛牌公司家數達642家，總股本和總市值（在計算市值時(shí)，無(wú)成交記錄股票價(jià)格按有成交記錄股票的平均市盈率計算）分別達到219億股和1250億元。從融資情況看，2013年完成股票發(fā)行60次，融資總額10.02億元。2014年以來(lái)完成股票發(fā)行21次，融資4.51億元；其中有14家公司在掛牌同時(shí)進(jìn)行了發(fā)行，共計融資6756萬(wàn)元。
適時(shí)啟動(dòng)新設證券公司審批
鄧舸表示，為及時(shí)落實(shí)CEPA補充協(xié)議的成果，證監會(huì )對港澳資金融機構在內地設立合資證券公司和合資證券投資咨詢(xún)機構的配套政策和審批程序作了研究，并起草了有關(guān)實(shí)施辦法，在履行相關(guān)程序后將盡快發(fā)布實(shí)施。自實(shí)施之日起，申請人可根據相關(guān)法律法規，以及該實(shí)施辦法，提交申請材料。下一步，證監會(huì )將適時(shí)研究上述相關(guān)政策對其他外資金融機構的適用性。
鄧舸介紹，自1998年證券公司監管職責由人民銀行移交證監會(huì )以來(lái)，除信證分業(yè)、財政轉制、風(fēng)險處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，證監會(huì )沒(méi)有批設新的證券公司。證監會(huì )將根據市場(chǎng)和行業(yè)形勢的變化，及時(shí)研究制定或修改有關(guān)規則，完善證券公司設立監管和業(yè)務(wù)牌照管理政策，適時(shí)啟動(dòng)新設證券公司的審批。
對于內地與香港基金互認的最新進(jìn)展情況，他表示，2012年以來(lái)，證監會(huì )為推動(dòng)兩地基金互認開(kāi)展了大量工作。目前兩地基金互認工作已基本準備就緒，待國務(wù)院正式批準后，證監會(huì )將與相關(guān)部門(mén)及香港證監會(huì )一起積極推動(dòng)基金互認工作的全面開(kāi)展。
此外，鄧舸表示，證監會(huì )已成立全面深化改革領(lǐng)導小組，黨委書(shū)記、主席肖鋼任組長(cháng)，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領(lǐng)導小組辦公室設在新設立的創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管部，由該部門(mén)主任兼任辦公室主任。
正在核查北京銀行高管增持相關(guān)問(wèn)題
有媒體報道，光大證券異常交易事件的當事人楊劍波向北京一中院提起訴訟，狀告證監會(huì )行政處罰有誤。對此，鄧舸表示，證監會(huì )已關(guān)注到媒體關(guān)于楊劍波就其受到的行政處罰提起行政訴訟的報道。目前，證監會(huì )尚未收到法院的立案應訴通知書(shū)。證監會(huì )是根據事實(shí)和法律作出的行政處罰決定。證監會(huì )尊重法院依法對此案進(jìn)行審理，尊重法院對證監會(huì )行政執法工作依法監督。證監會(huì )將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據材料，反映立場(chǎng)和觀(guān)點(diǎn)。
鄧舸強調，依法起訴是當事人的權利，嚴格監管是證監會(huì )的職責。證監會(huì )將一如既往地依法嚴格履行監管職責，嚴肅查處各種違法違規行為，堅決維護市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，保護投資者合法權益。
對于北京銀行高管增持股票事宜，鄧舸表示，證監會(huì )已關(guān)注到媒體對北京銀行高管增持公司股份行為的質(zhì)疑。上海證券交易所已督促公司發(fā)布了公告，目前上海證券交易所及北京證監局正在對相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現違法違規行為，證監會(huì )將采取相應的監管措施。