據路透社援引知情人士報道，美國證券交易委員會(huì )(SEC)目前正在對花旗集團前不久披露的旗下墨西哥巴納麥克斯（Banamex）部門(mén)4億美元貸款欺詐事件進(jìn)行調查，并審查其是否違反了美國《海外腐敗行為法》。
　　花旗集團2月28日披露，發(fā)現巴納麥克斯有4億美元不良貸款，這筆不良貸款支付給墨西哥石油服務(wù)公司奧森諾格拉菲亞（Oceanografia），該公司是墨西哥國有石油公司柏梅克斯（Pemex）的承包商。據英國《金融時(shí)報》報道，奧森諾格拉菲亞以宣稱(chēng)經(jīng)由柏梅克斯批準的發(fā)票作為抵押向巴納麥克斯貸款，但花旗集團其后發(fā)現發(fā)票實(shí)為偽造。
　　熟悉SEC調查情況的消息人士稱(chēng)，目前調查仍處于初期階段，尚不能確定SEC是否會(huì )將該案移交至美國司法部做刑事調查。另一名知情人士日前透露，美國聯(lián)邦調查局也正在對該案予以密切關(guān)注，看是否可能存在犯罪行為。
　　《金融時(shí)報》稱(chēng)，SEC對該案可能進(jìn)行的調查領(lǐng)域包括財務(wù)申報問(wèn)題、賬面造價(jià)和賄賂。目前花旗集團和SEC均拒絕就此事發(fā)表評論。
　　受此事影響，花旗將2013年全年利潤調降至136.7億美元，比一個(gè)多月以前公布的數據減少2.35億美元。而巴納麥克斯一直是花旗集團業(yè)績(jì)最佳的分支之一。
　　花旗集團首席執行官邁克爾·高沛德稱(chēng)這起事件為“卑劣的犯罪行為”，并稱(chēng)花旗相信這是一起獨立事件。他表示，花旗在爭取追回因該案損失的資金時(shí)不會(huì )手下留情。
　　高沛德同時(shí)稱(chēng)，這起欺詐事件獲得了至少一名花旗內部員工的幫助。他在聲明中說(shuō)，將對“任何通過(guò)放寬監管、規避管控或者違反行為規范等手段助推此事的員工”予以懲罰。
　　目前，花旗正在配合墨西哥執法部門(mén)的工作。墨西哥司法部長(cháng)辦公室近來(lái)表示，正在調查奧森諾格拉菲亞是否涉及犯罪，墨西哥執法機構也已扣押奧森諾格拉菲亞的資產(chǎn)。另?yè)�知情人士稱(chēng)，花旗懷疑巴納麥克斯的一名員工涉嫌參與了這起虛假貸款陰謀，該員工目前已接受墨西哥警方的質(zhì)詢(xún)。該消息人士稱(chēng)，現在還不清楚是否有多于一人以上的人員牽涉該案。
　　但《金融時(shí)報》指出，即便花旗是該案的受害者，該集團仍可能面臨來(lái)自美國當局關(guān)于公司管理和內幕披露方面的質(zhì)詢(xún)。據悉，花旗在去年3月就因反洗錢(qián)管控方面的“漏洞”而遭到銀行監管機構的指責，其中也牽涉到巴納麥克斯。