對于國金證券推出的“傭金寶”涉及萬(wàn)分之二的傭金費率一事， 證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證券公司應當根據自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標準，報監管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案并公布。

    鄧舸表示，“傭金寶”是國金證券與騰訊公司合作推出的服務(wù)產(chǎn)品，屬于現有網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)、貨幣基金銷(xiāo)售和資訊服務(wù)等的組合。對證券公司的傭金確定和收取行為，證監會(huì )關(guān)注的重點(diǎn)是，是否合法合規、是否公平對待客戶(hù)、是否充分披露有關(guān)信息等。

    鄧舸指出，證監會(huì )將持續關(guān)注國金證券“傭金寶”的實(shí)際執行情況，如發(fā)現違法違規行為，將依法查處。

    此外，鄧舸還就投資者保護、債券市場(chǎng)發(fā)展情況、天威視訊內幕交易案等給予了通報。

    同時(shí)，鄧舸證實(shí)，中郵基金旗下的基金經(jīng)理厲某已經(jīng)被公安機關(guān)帶走協(xié)助調查 。

    正制定含私募股權基金

    在內的統一監管法規

    投資者保護是證監會(huì )2014年監管工作的重點(diǎn)之一。鄧舸介紹，證監會(huì )正將國務(wù)院頒布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》涉及的政策安排加以具體分解，正積極研究保障中小投資者行權保障監管規定、統一的投資者適當性管理規定、將投資者教育納入國民教育的實(shí)施意見(jiàn)、投資者權益保護檢查制度等。

    對于私募基金管理人是否必須履行登記手續的問(wèn)題，鄧舸指出，證監會(huì )正在制定包括私募股權基金在內的統一監管法規。按照“統一、公平”的原則，各類(lèi)私募基金管理人和私募基金均應當到基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

    目前，基金業(yè)協(xié)會(huì )與中國證監會(huì )已經(jīng)建立私募基金管理人登記和私募基金備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業(yè)協(xié)會(huì )完成登記手續。

    同時(shí)，創(chuàng )業(yè)投資基金管理人和創(chuàng )業(yè)投資基金（包括以公司、合伙企業(yè)等形式設立的創(chuàng )業(yè)投資基金）也應當向基金業(yè)協(xié)會(huì )履行登記備案手續。

    統籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)

    與信貸資產(chǎn)證券化

    對于債券市場(chǎng)的發(fā)展，鄧舸表示，今年證監會(huì )將按照“發(fā)展并規范債券市場(chǎng)”的總體要求，持續推進(jìn)多層次債券市場(chǎng)建設。

    一是推動(dòng)完善債券規章制度。按照“簡(jiǎn)政放權、寬進(jìn)嚴管”的思路，修訂《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，完善公司債券發(fā)行制度。并以《證券法》修訂為契機，強化依法監管，推動(dòng)統一公司債券市場(chǎng)準入條件、信息披露標準、資信評級要求、投資者適當性制度和投資者保護制度。

    二是積極推動(dòng)債券市場(chǎng)創(chuàng )新。深入開(kāi)展可交換債、減記債等創(chuàng )新試點(diǎn)，建立健全創(chuàng )新包容的產(chǎn)品體系；統籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)和信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，積極支持信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市交易，大力發(fā)展應收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

    三是完善債券市場(chǎng)風(fēng)險防控體系建設。加強債券市場(chǎng)風(fēng)險預警體系建設和應急維穩機制建設，推動(dòng)按照市場(chǎng)化、法治化原則化解債券市場(chǎng)風(fēng)險；加強資信評級機構監管，提高行業(yè)公信力；依托部際協(xié)調機制，加強債券市場(chǎng)監管協(xié)調和合作，推動(dòng)建立健全跨市場(chǎng)執法體系。

    對于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，鄧舸強調，今年證監會(huì )將全面推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)深入發(fā)展，統籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)與信貸資產(chǎn)證券化。

    一是根據國務(wù)院取消行政審批事項的統一部署，已經(jīng)取消證券公司專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃的行政許可，進(jìn)一步還權給市場(chǎng)。

    二是繼續推動(dòng)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市。

    三是大力發(fā)展應收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

    四是強化對證券化業(yè)務(wù)各環(huán)節的審慎監管，完善取消資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政許可后的相關(guān)制度安排和配套措施。

    五是借鑒成熟市場(chǎng)立法和監管經(jīng)驗，加強立法研究，提出立法建議，積極推動(dòng)完善資產(chǎn)證券化基礎法律制度、會(huì )計制度和稅收制度。

    天威視訊內幕交易案

    涉案人數創(chuàng )紀錄

    鄧舸還通報了天威視訊內幕交易案，知情人除自己操縱股票交易外，還向其司機、校友、客戶(hù)、原同事等較外圍人員泄露內幕信息，15人涉案。

    鄧舸指出，本案內幕信息傳遞鏈條多、范圍廣，調查難度大。為解決重組過(guò)程中人員安置等有關(guān)問(wèn)題，重組方及相關(guān)各方反復溝通，致使知悉范圍不斷擴大，涉及政府主管部門(mén)、上市公司、重組相關(guān)方及有關(guān)人員。本案涉案人員數量較多，無(wú)論是移送公安機關(guān)的人數，還是移交行政處罰委的人數，均為證監會(huì )近年來(lái)查辦的內幕交易案件之最。

    鄧舸強調，本次重組有關(guān)方面法制觀(guān)念不強，防控措施缺失，是導致本次“窩案”發(fā)生的主因。相關(guān)市場(chǎng)主體對于上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)內幕信息的保密意識普遍較為淡薄，內幕信息知情人守法意識有待進(jìn)一步提高。其中，個(gè)別涉案人員身為國家公職人員，明知內幕交易違法行為的嚴重后果，但在利益面前，仍然心存僥幸，利用職務(wù)便利通過(guò)內幕交易牟取私利，嚴重損害政府形象和資本市場(chǎng)“三公”原則。

    “證監會(huì )對于內幕交易行為一直保持零容忍的高壓態(tài)勢�！编圁幢硎�。

    此外，針對有投資者質(zhì)疑華聯(lián)股份與阿里巴巴合作涉嫌信息披露違規一事，鄧舸表示，目前未發(fā)現上市公司存在未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，或早于指定媒體發(fā)布應披露的信息等違法違規行為。