3月12日，有消息稱(chēng)，位于廣州解放北路的光大證券營(yíng)業(yè)部，通過(guò)與一些院校合作開(kāi)戶(hù)的方式，花錢(qián)購買(mǎi)大量學(xué)生客戶(hù)，并長(cháng)期擅自操作客戶(hù)股票賬戶(hù)。按照營(yíng)業(yè)部規定,需要將資金密碼、交易密碼、網(wǎng)銀登陸密碼以及銀行取款密碼統一設定為光大證券的股票代碼，U盾密碼則要設定為辦公室電話(huà)號碼。而賬戶(hù)開(kāi)立之后，光大證券會(huì )在客戶(hù)不知情的情況下私自操作這些客戶(hù)的股票賬戶(hù)。
　　光大證券則對《經(jīng)濟參考報》記者表示，2011年以來(lái)，光大證券根據證券業(yè)協(xié)會(huì )要求，已采取一系列措施對開(kāi)戶(hù)進(jìn)行嚴格核查，近兩年已完全不存在報道所涉情況。光大證券作為大型藍籌上市公司，一直堅守合規穩健的經(jīng)營(yíng)理念，將迅速開(kāi)展全面的開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)自查。
　　對于光大證券來(lái)說(shuō)，2013年以及2014年可謂“多事之秋”。該公司此前公布的業(yè)績(jì)預告顯示，2013年，因為“816烏龍指事件”該公司處置了部分存量證券資產(chǎn)，導致投資收益出現較大損失，再加上證監會(huì )對其作出的高達5.23億元的罰沒(méi)款項，該公司2013年凈利潤為2.13億元，同比下滑78.79%。2014年3月4日，該公司還收到了來(lái)自證監會(huì )對于其在天豐節能項目中未勤勉盡責的行政處罰決定：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入215萬(wàn)元，并處430萬(wàn)元罰款，兩名保代則處以警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。