上市公司高管窗口期違規進(jìn)行股票交易屢禁不止，兩年前，永生投資因有關(guān)方面涉嫌違法被證監會(huì )立案稽查，證監會(huì )最新公布的一則處罰信息曝光了當時(shí)的內幕交易詳情，時(shí)任并購重組方神奇集團董事長(cháng)私人助理的曹璉璉，將內幕信息泄露給家屬，從而遭到證監會(huì )處罰。

　　并購重組預案刺激

　　股價(jià)漲至5年新高

　　3月8日，永生投資并購重組獲證監會(huì )有條件通過(guò)，這場(chǎng)長(cháng)達23個(gè)月的資產(chǎn)注入進(jìn)程終于劃上了句號，直到近日，由該重組事件衍生的另一起內幕交易案才進(jìn)入公眾視線(xiàn)。

　　昨日，證監會(huì )網(wǎng)站披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，2003年神奇集團入主永生投資后，神奇集團實(shí)際控制人張某庭一直考慮把整個(gè)神奇集團的藥業(yè)資產(chǎn)注入永生投資。曹璉璉為張某庭的私人助理，在神奇集團的主要工作職責是策劃協(xié)調重組上市事宜，制定方案、聯(lián)絡(luò )中介機構，并把張某庭想法、決定傳達下去，做好督辦工作，參與了整個(gè)重組過(guò)程。

　　從2011年4月18日，神奇集團向貴州省經(jīng)濟與信息委員會(huì )報告了公司內部重組整合并整體上市的初步設想開(kāi)始，曹璉璉一直跟蹤此次重組事宜，2011年10月27日，根據曹璉璉匯報，張某庭決定按既定的方案做下去，即“內部整合—引進(jìn)戰略投資—定向增發(fā)上市”，打造永生股份（可改名神奇藥業(yè)）百億市值，其后，曹璉璉等參與重組決策的核心人員又對重組方案進(jìn)度進(jìn)行了細化調整。2011年11月30日左右，張某庭與曹璉璉商談，要求立即開(kāi)始做全面準備工作，包括推進(jìn)完成內部重組，聘請獨立財務(wù)顧問(wèn)與法律顧問(wèn)，聘請中介機構對重組標的作預審計和預評估；以上工作準備好后，視市場(chǎng)情況適時(shí)申請停牌。

　　2012年2月4日，永生投資發(fā)布重大事項停牌公告并于2月6日起正式停牌，2012年5月11日，永生投資復牌并披露重組預案。

　　受利好刺激，2012年5月11日至5月17日，永生投資連續5個(gè)交易日以漲停開(kāi)盤(pán)，除5月17日漲幅為9.51%外，其余4個(gè)交易日均以漲停板收盤(pán)。隨后永生投資股價(jià)繼續盤(pán)整上漲，至2012年8月8日出現最高成交價(jià)23.18元，為5年來(lái)最高。

　　私人助理泄密親朋獲利

　　時(shí)任平安信托有限責任公司渠道服務(wù)部副總經(jīng)理胡海波賬戶(hù)在2011年6月24日至2012年6月25日期間，頻繁多次操作永生投資 ，最終實(shí)際獲利368823元。與此同時(shí)，魏某飚賬戶(hù)在2012年1月20日至2012年11月19日期間也多次買(mǎi)賣(mài)永生投資，實(shí)際獲利66195元。

　　值得注意的是，曹璉璉是胡海波的岳母，魏某飚是曹璉璉的配偶。

　　據了解，胡海波賬戶(hù)內幕信息形成后及復牌后交易永生投資共有50筆，其中49筆為手機委托，交易號碼為胡海波手機號碼，另有1筆賣(mài)出委托為網(wǎng)上委托，IP地址為深圳電信，MAC地址與胡海波深圳家庭電腦一致，胡海波稱(chēng)該證券賬戶(hù)一直由本人操作，同時(shí)，魏某飚賬戶(hù)買(mǎi)入永生投資也由胡海波操作，而在這期間，胡海波與曹璉璉有頻繁的電話(huà)聯(lián)絡(luò )。

　　證監會(huì )認定，胡海波買(mǎi)入永生投資時(shí)點(diǎn)與交易模式上的異常情況，曹璉璉與胡海波涉嫌交易期間頻繁、異常的電話(huà)聯(lián)絡(luò )情況，二人電話(huà)聯(lián)絡(luò )時(shí)點(diǎn)與涉嫌交易時(shí)點(diǎn)的高度吻合，以及當事人對于電話(huà)聯(lián)絡(luò )內容未能作出合理說(shuō)明、對于交易原因未能作出合理解釋等情況，推斷曹璉璉將內幕信息泄露給胡海波，胡海波利用相關(guān)信息進(jìn)行內幕交易。

　　最終，證監會(huì )決定，沒(méi)收胡海波賬戶(hù)違法所得368823元、魏某飚賬戶(hù)違法所得66195元，并對胡海波處以435018元罰款，對曹璉璉處以3萬(wàn)元罰款。