證監會(huì )網(wǎng)站4月10日消息，為促進(jìn)內地與香港資本市場(chǎng)共同發(fā)展，中國證券監督管理委員會(huì )、香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )決定原則批準上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港聯(lián)合交易所）、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算）、香港中央結算有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港結算）開(kāi)展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)滬港通）。本聯(lián)合公告載列了預期實(shí)行滬港通項目時(shí)將需遵循的原則�，F公告如下：
一、上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所將允許兩地投資者通過(guò)當地證券公司（或經(jīng)紀商）買(mǎi)賣(mài)規定范圍內的對方交易所上市的股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分：滬股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)規定范圍內的上海證券交易所上市的股票；港股通，是指投資者委托內地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)規定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
二、滬港通是我國資本市場(chǎng)對外開(kāi)放的重要內容，有利于加強兩地資本市場(chǎng)聯(lián)系，推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放，具有多方面的積極意義：
（一）有利于通過(guò)一項全新的合作機制增強我國資本市場(chǎng)的綜合實(shí)力。滬港通可以深化交流合作，擴大兩地投資者的投資渠道，提升市場(chǎng)競爭力。
（二）有利于鞏固上海和香港兩個(gè)金融中心的地位。滬港通有助于提高上海及香港兩地市場(chǎng)對國際投資者的吸引力，有利于改善上海市場(chǎng)的投資者結構，進(jìn)一步推進(jìn)上海國際金融中心建設；同時(shí)有利于香港發(fā)展成為內地投資者重要的境外投資市場(chǎng)，鞏固和提升香港的國際金融中心地位。
（三）有利于推動(dòng)人民幣國際化，支持香港發(fā)展成為離岸人民幣業(yè)務(wù)中心。滬港通既可方便內地投資者直接使用人民幣投資香港市場(chǎng)，也可增加境外人民幣資金的投資渠道，便利人民幣在兩地的有序流動(dòng)。
三、滬港通遵循兩地市場(chǎng)現行的交易結算法律法規和運行模式，主要制度要點(diǎn)有以下五個(gè)方面：
（一）適用的交易、結算及上市規定。交易結算活動(dòng)遵守交易結算發(fā)生地市場(chǎng)的規定及業(yè)務(wù)規則。上市公司將繼續受上市地上市規則及其他規定的監管。滬港通僅在滬港兩地均為交易日且能夠滿(mǎn)足結算安排時(shí)開(kāi)通。
（二）結算方式。中國結算、香港結算采取直連的跨境結算方式，相互成為對方的結算參與人，為滬港通提供相應的結算服務(wù)。
（三）投資標的。試點(diǎn)初期，滬股通的股票范圍是上海證券交易所上證180指數、上證380指數的成份股，以及上海證券交易所上市的A＋H股公司股票；港股通的股票范圍是香港聯(lián)合交易所恒生綜合大型股指數、恒生綜合中型股指數的成份股和同時(shí)在香港聯(lián)合交易所、上海證券交易所上市的A＋H股公司股票。雙方可根據試點(diǎn)情況對投資標的范圍進(jìn)行調整。
（四）投資額度。試點(diǎn)初期，對人民幣跨境投資額度實(shí)行總量管理，并設置每日額度，實(shí)行實(shí)時(shí)監控。其中，滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣；港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。雙方可根據試點(diǎn)情況對投資額度進(jìn)行調整。
（五）投資者。試點(diǎn)初期，香港證監會(huì )要求參與港股通的境內投資者僅限于機構投資者及證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)余額合計不低于人民幣50萬(wàn)元的個(gè)人投資者。
四、積極增強兩地跨境監管和執法合作。兩地證券監管機構將各自采取所有必要措施，以確保雙方為保障投資者利益之目的，在滬港通下建立有效機制，及時(shí)應對各自或雙方市場(chǎng)出現的違法行為。兩地監管機構將改進(jìn)目前的雙邊監管合作安排，加強以下方面之執法合作：
完善違法違規線(xiàn)索發(fā)現的通報共享機制；
有效調查合作以打擊虛假陳述、內幕交易和市場(chǎng)操縱等跨境違法違規行為；
雙方執法交流與培訓；
提高跨境執法合作水平。
五、雙方將就滬港通項目設立對口聯(lián)絡(luò )機制，協(xié)商解決試點(diǎn)過(guò)程中的問(wèn)題。
兩地交易所及登記結算機構應當按照穩妥有序、風(fēng)險可控的原則，積極推進(jìn)開(kāi)展滬港通的各項營(yíng)運和其他工作，在完成相關(guān)的交易結算規則和系統、獲得所有相關(guān)的監管批準、市場(chǎng)參與者充分調整其業(yè)務(wù)和技術(shù)系統、所有必需的投資者教育工作準備就緒后，正式啟動(dòng)滬港通。
在試點(diǎn)項目準備期間，兩地交易所及登記結算機構會(huì )聯(lián)絡(luò )各類(lèi)市場(chǎng)參與者，確保市場(chǎng)參與者在滬港通正式實(shí)行前了解他們參與項目所需符合的所有有關(guān)規則、系統和技術(shù)要求。兩地交易所及登記結算機構將就試點(diǎn)項目進(jìn)展情況（包括預期時(shí)間安排）發(fā)出進(jìn)一步公告。從本聯(lián)合公告發(fā)布之日起至滬港通正式啟動(dòng)，需要6個(gè)月準備時(shí)間。
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