證監會(huì )修訂首發(fā)審核流程
2014-04-19   作者:馬婧妤  來(lái)源:上海證券報
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    在原有基礎上作出三方面調整,發(fā)行監管部正式受理首發(fā)申請后即按程序安排預先披露,取消問(wèn)核環(huán)節。同時(shí),今后主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板首發(fā)及再融資申請的審核流程和企業(yè)基本信息將統一發(fā)布

  證監會(huì )對首發(fā)申請審核工作流程進(jìn)行了重新梳理,并在原有基礎上作出了三方面調整。今后,在首發(fā)企業(yè)審核過(guò)程中,將不再設問(wèn)核環(huán)節。

  證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示,為落實(shí)《中國證監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》(證監會(huì )公告[2013]42號)(下稱(chēng)《意見(jiàn)》)及其配套文件的相關(guān)要求,證監會(huì )對首發(fā)申請審核流程重新進(jìn)行梳理,并據此對每周向社會(huì )公布的首發(fā)審核工作流程和企業(yè)基本信息表進(jìn)行了修訂。

  此次修訂主要涉及三方面內容:

  一是發(fā)行監管部在正式受理后即按程序安排預先披露,反饋意見(jiàn)回復后初審會(huì )前,再按規定安排預先披露更新;二是鑒于已要求保薦機構建立公司內部問(wèn)核機制,在首發(fā)企業(yè)審核過(guò)程中,不再設問(wèn)核環(huán)節;三是將首發(fā)見(jiàn)面會(huì )安排在反饋會(huì )后召開(kāi),增強交流針對性,提高見(jiàn)面會(huì )效率。

  中國證監會(huì )實(shí)施首發(fā)審核工作流程和企業(yè)基本信息自2012年開(kāi)始向社會(huì )公示,便于申請人和投資者明確預期,受到了廣泛關(guān)注和社會(huì )監督。

  按照現行自2009年開(kāi)始實(shí)施的《中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)行審核委員會(huì )辦法》,股票發(fā)行審核的程序主要包括受理申請文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì )審核和核準發(fā)行四個(gè)步驟。IPO審核工作流程分為受理、見(jiàn)面會(huì )、問(wèn)核、反饋會(huì )、預先披露、初審會(huì )、發(fā)審會(huì )、封卷、會(huì )后事項、核準發(fā)行等主要環(huán)節。

  鄧舸同時(shí)表示,為了進(jìn)一步提高發(fā)行審核工作的透明度,還將一并公示再融資審核工作流程和企業(yè)基本信息。

  據了解,由于中國證監會(huì )內設機構和職能已作調整,今后主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板首發(fā)及再融資申請的審核流程和企業(yè)基本信息將統一發(fā)布。

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