南京醫藥：未及時(shí)披露股權事項

　　2014年3月20日，南京醫藥發(fā)布《關(guān)于收到中國證監會(huì )江蘇監管局行政處罰決定書(shū)的公告》。經(jīng)江蘇監管局調查認定，南京醫藥存在未及時(shí)披露放棄子公司優(yōu)先增資權事項，以及未及時(shí)披露委托收購股權事項。

　　公司違法事實(shí)具體如下：(一)未披露南京醫藥放棄南京醫藥鹽都有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鹽都醫藥”)優(yōu)先增資權事項，未及時(shí)披露南京醫藥放棄南京醫藥國際健康產(chǎn)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南藥國際”)優(yōu)先增資權事項。資料顯示，鹽都醫藥2010年凈利潤占南京醫藥凈利潤的74.5%，南藥國際2010年凈利潤占南京醫藥凈利潤比例為44.1%。南京醫藥放棄鹽都醫藥和南藥國際優(yōu)先增資權，并分別與陜西和合以及紅石科技簽訂增資協(xié)議，導致公司失去了對上述兩個(gè)子公司的控制權。

　　鑒于對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生了重要影響的事件應立即披露，公司未披露放棄鹽都醫藥優(yōu)先增資權的議案以及與陜西和合簽訂增資協(xié)議的事項，同時(shí)亦未及時(shí)披露放棄南藥國際優(yōu)先增資權的議案以及與紅石科技簽訂增資協(xié)議事項，于2012年3月7日進(jìn)行了補充披露。

　　(二)未及時(shí)披露南京醫藥委托南藥國際收購鹽城恒健藥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鹽城恒健”)86.825%股權事項。根據計算，鹽城恒健2010年度86.825%股權對應的凈利潤，已經(jīng)占到南京醫藥最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的64.67%。

　　根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.2(五)項規定，“交易標的(如股權)在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過(guò)100萬(wàn)元”的重大交易應當及時(shí)披露，《證券法》第六十七條第二款第(二)項規定“公司重大投資行為”也應當及時(shí)披露。不過(guò)，南京醫藥對上述事項沒(méi)有及時(shí)披露，于2012年3月7日進(jìn)行了補充披露。

　　經(jīng)證監會(huì )調查，最終認定南京醫藥的上述行為違反了《證券法》的相關(guān)規定，構成虛假陳述，對其給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。另外，還對3名負有責任的時(shí)任高管處以罰款。

　　根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會(huì )行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。上海新望聞達律師事務(wù)所宋一欣律師指出，根據證監會(huì )處罰決定，可以認定南京醫藥信披違規行為構成虛假陳述，權益受損投資者可以向南京中院起訴公司索賠損失。

　　為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，上海新望聞達律師事務(wù)所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師向曾經(jīng)購買(mǎi)過(guò)公司股票并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。

　　宋一欣律師表示，根據司法解釋規定，符合下列索賠條件的投資者即可參加索賠：在2011年12月4日至2012年3月6日期間買(mǎi)入南京醫藥，并且在2012年3月7日之后賣(mài)出或繼續持有股票的投資者。

　　零七股份：信披涉嫌違規

　　2014年4月2日，零七股份公告稱(chēng)其收到證監會(huì )深圳監管局《行政處罰事先告知書(shū)》( [2014]1號)。

　　深圳證監局認定，零七股份因存在以下違法事實(shí)：一、2012年半年度報告、年度報告對《鈦礦產(chǎn)品總包銷(xiāo)合同》履行進(jìn)展相關(guān)情況的披露存在誤導性陳述。未披露大陸礦業(yè)175礦區僅能維持少量生產(chǎn)，基本停產(chǎn)、850礦區未取得環(huán)境許可證未能正式投產(chǎn)，以及上述情況未來(lái)可能對鈦礦總包銷(xiāo)合同履行產(chǎn)生的影響；二、未按規定披露收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項。收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項，占公司2011年度經(jīng)審計總資產(chǎn)36241.52萬(wàn)元的13.8%，但公司對收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。為此，深圳證監局擬作出以下處罰：1、對零七股份予以警告，并處以40萬(wàn)元罰款；2、對相關(guān)責任人給予警告，并處以罰款。

　　宋一欣律師指出，根據上述公告分析，零七股份被處罰已經(jīng)“板上釘釘”，其信息披露違法行為已構成證券虛假陳述。根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會(huì )行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟，零七股份投資者應向深圳中院起訴。

　　厲健律師指出，在信息披露違法期間，零七股份股票最高成交價(jià)24.6元∕股，此后一路下跌。在2013年8月9日晚公告被證監局立案調查后，次日收盤(pán)價(jià)僅13.93元∕股，單日跌幅高達6.51%，投資者損失慘重。

　　為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，宋一欣律師、厲健律師向曾經(jīng)購買(mǎi)過(guò)“零七股份”股票并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。

　　宋一欣律師表示，根據司法解釋規定，符合下列索賠條件之一的投資者即可參加索賠：在2012年8月14日至2013年8月9日期間買(mǎi)入公司股票，并且在2013年8月10日之后賣(mài)出或繼續持有，且存在虧損或推定虧損的投資者。

　　厲健律師提醒，投資者應提供身份證復印件、證券交易所股東卡復印件、加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的股票交易對賬單原件(從第一次買(mǎi)入公司股票打印到現在)、聯(lián)系電話(huà)手機及地址郵編。免費審核后，律師將對符合索賠條件、決定委托訴訟的投資者，進(jìn)一步提供相關(guān)訴訟文件。