因存在未對評級業(yè)務(wù)評級結果的準確性和穩定性進(jìn)行驗證等問(wèn)題，上海新世紀資信評估公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新世紀資信”)和中誠信證券評估有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中誠信”)近日遭到上海證監局警示。對此，有業(yè)內專(zhuān)家表示，近來(lái)信用風(fēng)險潮的出現，和評級機構不歸位盡責有很大關(guān)系。為此，他建議我國評級業(yè)務(wù)應實(shí)行準入退出機制。
　　上海證監局公告顯示，新世紀資信存在的問(wèn)題是：公司未建立評級結果公布制度；公司未對公司債評級結果的準確性和穩定性進(jìn)行驗證，也未將公司債評級統計結果通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站和公司網(wǎng)站向社會(huì )公告。而中誠信的問(wèn)題是：公司未建立防火墻制度；公司出具的部分評級報告所依據的原始資料、工作底稿、跟蹤評級資料等檔案材料缺失。
　　對此，某評級業(yè)界資深人士21日在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，去年信用風(fēng)險事件接二連三出現，很大程度上和相關(guān)評級機構不歸位盡責有很大關(guān)系。他坦言，目前國內的信用評級機構仍然處在“沒(méi)有一個(gè)統一目標責任機構管理的狀態(tài)”。同時(shí)對國外評級機構進(jìn)入中國市場(chǎng)基本沒(méi)有有效限制，在這種情況下，國內評級業(yè)長(cháng)期以來(lái)混亂不堪。
　　上述業(yè)內人士進(jìn)一步分析認為，我國主流的發(fā)行人付費評級機構與發(fā)行人之間存在一定利益關(guān)聯(lián)，發(fā)行人因處于強勢地位更容易為謀求高級別而向評級機構施壓，而尚處于謀生階段的評級機構也容易受到以級別換取市場(chǎng)和利潤的誘惑。
　　為此，中債資信研究開(kāi)發(fā)部分析師陶麗博在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪(fǎng)時(shí)建議，在當前債券市場(chǎng)信用風(fēng)險上升的背景下，信用評級首先需要完善評級監管制度，強化評級監管。針對我國現有評級行業(yè)監管架構多頭監管格局，要優(yōu)化現有評級監管架構，發(fā)揮部際協(xié)調機制作用，實(shí)施統一的市場(chǎng)準入及退出制度，完善評級業(yè)務(wù)監管規則。其次，引導多種運營(yíng)模式評級機構并存，提升評級獨立性。鼓勵投資人付費模式評級機構的運用，從根本上切斷發(fā)行人與評級機構之間的利益鏈條。再次，推廣雙評級制度，凈化行業(yè)競爭氛圍。最后，評級機構須端正理念、夯實(shí)技術(shù)，歸位盡責。

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