基金公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)將實(shí)行備案管理
2014-04-28   作者:韋夏怡  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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  基金管理公司從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)子公司)業(yè)務(wù)快速擴張暗藏隱患。證監會(huì )近日表示,5月1日起,將委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心公司對基金管理公司及其子公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)實(shí)行備案管理,監測分析專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險。
  公開(kāi)資料顯示,截至目前已有67家基金管理公司成立了子公司,其中60家子公司開(kāi)展了專(zhuān)項資管業(yè)務(wù),管理賬戶(hù)4186個(gè),管理資產(chǎn)1.38萬(wàn)億元。
  證監會(huì )新聞發(fā)言人介紹,子公司設立一年半以來(lái),特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù))發(fā)展較快,但也存在一些風(fēng)險隱患,部分子公司的運營(yíng)管理有待加強,治理結構及激勵約束機制不盡合理,通道類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)控不嚴,業(yè)務(wù)規范與風(fēng)險管理制度有待進(jìn)一步完善。為了貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于加強影子銀行監管有關(guān)文件精神,加強對基金管理公司從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司的風(fēng)險管理,證監會(huì )印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強基金管理公司及其司從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》),要求相關(guān)證監局督促子公司強化合規風(fēng)控管理,牢牢守住合規底線(xiàn),切實(shí)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。
  《通知》重申了子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應當守住的底線(xiàn)要求和禁止性行為?紤]到子公司業(yè)務(wù)起步較晚,《通知》要求子公司根據各類(lèi)業(yè)務(wù)的不同風(fēng)險特質(zhì),盡快完善業(yè)務(wù)流程,建立健全覆蓋全部業(yè)務(wù)環(huán)節的風(fēng)險管理制度并確保有效執行,涵蓋盡職調查、投后管理、建賬與核算、通道業(yè)務(wù)、審慎投資、流動(dòng)性風(fēng)險管理、客戶(hù)服務(wù)、應急機制、激勵約束機制、母公司管控等方面的要求。
  此外,為引導新設立的基金管理公司優(yōu)先開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù),促進(jìn)公募基金業(yè)務(wù)、專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)協(xié)調發(fā)展,對于基金管理公司成立不滿(mǎn)一年或者其管理的公募基金規模低于50億元的,中國證監會(huì )將暫緩審核其設立子公司的申請。已經(jīng)設立子公司但仍未開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)的基金管理公司,應當抓緊布局公募基金產(chǎn)品的研發(fā)和銷(xiāo)售,推進(jìn)公募基金、專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)協(xié)調發(fā)展。
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