中國證監會(huì )9日就《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)若干規定》（簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》）公開(kāi)征求意見(jiàn)，將根據社會(huì )各界提出的意見(jiàn)和建議，對《規定》進(jìn)行修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。
《規定》是市場(chǎng)參與者開(kāi)展滬港通相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要依據�！兑幎ā饭�19條，明確了交易所、證券交易服務(wù)公司及結算機構的職責，對境內證券公司開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)提出原則性要求，明確了滬港通的業(yè)務(wù)范圍、外資持股比例、清算交收方式、交收貨幣等相關(guān)事項，對投資者保護、監督管理、資料保存等提出了相關(guān)要求。
《規定》中首先明確了交易所的職責，包括設立并管理證券交易服務(wù)公司、督促并協(xié)助其證券交易服務(wù)公司履行規定的職責、制定業(yè)務(wù)規則并進(jìn)行自律管理、管理和發(fā)布相關(guān)市場(chǎng)信息、進(jìn)行市場(chǎng)監控等。此外，上交所還將制定港股通投資者的適當性管理標準及實(shí)施指引。
對于證券交易服務(wù)公司的職責，《規定》中指出，證券交易服務(wù)公司按照交易所的業(yè)務(wù)規則或通過(guò)交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排提供滬港通相關(guān)服務(wù)，負責額度管理，制定業(yè)務(wù)規則、操作流程和風(fēng)險控制措施，制定證券公司或經(jīng)紀商開(kāi)展滬港通的技術(shù)標準并對其技術(shù)系統進(jìn)行測評，對接入的證券公司或經(jīng)紀商的技術(shù)系統運行情況進(jìn)行監控。
《規定》還明確了結算機構的職責，包括提供必要的場(chǎng)所和設施，為滬港通業(yè)務(wù)提供登記、存管、結算服務(wù)，制定相關(guān)業(yè)務(wù)規則，依法提供名義持有人服務(wù)，對開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)的結算參與人的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等�！兑幎ā穼硟茸C券公司參與滬港通提出原則性要求，內地證券公司開(kāi)展港股通業(yè)務(wù)，應當遵守法律、行政法規、本規定及相關(guān)業(yè)務(wù)規則的要求，加強內部控制，防范和控制風(fēng)險，并根據上海證券交易所投資者適當性管理有關(guān)規定，制定相應的實(shí)施方案，切實(shí)維護客戶(hù)權益。
《規定》對滬港通下交易環(huán)節作出相關(guān)安排和要求，因交易異常情況嚴重影響滬港通部分或全部交易正常進(jìn)行的，上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務(wù)規則和合同約定，暫停部分或者全部滬港通相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)并予以公告。明確了滬港通的業(yè)務(wù)范圍，上交所、聯(lián)交所開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)，限于向投資者提供規定范圍內的股票交易服務(wù)和中國證監會(huì )認可的其他服務(wù)。并明確禁止暗盤(pán)交易，規定證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀商不得自行撮合投資者通過(guò)滬港通買(mǎi)賣(mài)股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場(chǎng)所對通過(guò)滬港通買(mǎi)賣(mài)的股票提供轉讓服務(wù)。
此外，《規定》明確，外資持股應比照境外機構投資者境內證券投資的相關(guān)監管規定，單個(gè)境外投資者對單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過(guò)該上市公司股份總數的10%；所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數的30%；境外投資者依法對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。
對于滬港通下結算環(huán)節的相關(guān)安排和要求，《規定》要求，中國證券登記結算公司應當以自己的名義，通過(guò)香港中央結算公司行使對該股票發(fā)行人的權利。中國結算代表投資者行使股東權利前，應當通過(guò)內地證券公司事先征求投資者的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。中國結算出具的股票持有記錄，是港股通投資者享有該股票權益的合法證明。香港投資者通過(guò)滬股通買(mǎi)入的股票應當登記在香港中央結算公司名下。香港投資者通過(guò)滬股通買(mǎi)入股票達到信息披露要求的，應當依法履行報告和信息披露義務(wù)。
《規定》還明確了互不傳導結算風(fēng)險的原則，對于通過(guò)港股通達成的交易，由中國結算承擔清算交收責任；對于通過(guò)滬股通達成的交易，由香港結算承擔清算交收責任。兩地結算機構應當以風(fēng)險相對隔離、互不傳遞的原則，互不參加對方市場(chǎng)互保性質(zhì)的風(fēng)險基金安排。而對于交收貨幣，規定投資者通過(guò)滬港通買(mǎi)賣(mài)股票，應當以人民幣與證券公司或經(jīng)紀商進(jìn)行交收。
對于監管執法及跨境合作，《規定》指出，對違反《證券法》等法律、行政法規以及《滬港通若干規定》的，中國證監會(huì )依法采取監督管理措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。中國證監會(huì )與香港證監會(huì )和其他有關(guān)國家或地區的證券監督管理機構，通過(guò)跨境監管合作機制，依法查處滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)跨境違法違規活動(dòng)。