證監會(huì )新聞發(fā)言人日前表示，2013年9月以來(lái)，證監會(huì )根據相關(guān)線(xiàn)索發(fā)現一批利用未公開(kāi)信息交易股票、非法牟利的嫌疑賬戶(hù)，其中部分賬戶(hù)與華夏基金管理公司管理的個(gè)別基金存在關(guān)聯(lián)，相關(guān)調查工作正依法進(jìn)行中。
年初以來(lái)，監管風(fēng)暴刮向A股機構巨頭。據初步統計，2013年以來(lái)，監管機構共受理涉嫌內幕交易股票案件線(xiàn)索38起，涉及光大、平安等知名金融機構旗下資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。僅光大保德信原基金經(jīng)理違規買(mǎi)入金額達1.23億元。
作為公募基金“一哥”的華夏基金也卷入調查。數據顯示，2013年華夏基金以2311.06億元的資產(chǎn)凈值，排名公募基金第一。此外，知名私募上海澤熙投資管理有限公司也被爆出卷入調查。公開(kāi)信息顯示，澤熙投資管理資產(chǎn)規模已逾百億，數度蟬聯(lián)陽(yáng)光私募榜首。
行業(yè)龍頭折戟同時(shí)，涉案金額也越來(lái)越大。北京市公安局官方微博“平安北京”13日通報，某保險公司權益投資部總經(jīng)理涉嫌借職務(wù)之便，伙同其妻建老鼠倉，成交2.97億元遭檢方批捕。這被認為是國內首起保險公司內幕交易案。此外，平安資產(chǎn)管理公司原投資管理人員交易涉資4.87億，僅這兩起險資老鼠倉案即涉資金7.84億元。
從公募基金、私募基金、保險資管、券商資管、第三方財富公司，到保薦人、大股東、大戶(hù)、分析師……這一輪的系列“老鼠倉”案件中，違規市場(chǎng)主體已涵蓋股票上市交易及流通全過(guò)程，涉案金額動(dòng)輒達數億元。
記者統計發(fā)現，與2013年相比，A股市場(chǎng)落馬機構日漸增多，違規機構呈現“前仆后繼”：
一方面，業(yè)績(jì)沖動(dòng)之下粗放生長(cháng)，“賭重組”“賭消息”盛行。卷入調查的中郵基金原基金經(jīng)理厲某一度業(yè)績(jì)“斐然”，位列2013年公募基金冠軍。一旦罰則落地，其將成為首位落馬的冠軍基金經(jīng)理。又如，前任某明星基金經(jīng)理執掌華夏大盤(pán)近6年間，依靠精準“賭重組”策略，也實(shí)現數倍的超高回報率。
另一方面，“內部人”約束虛設，監守自盜成風(fēng)。證監會(huì )行政處罰信息顯示，年內27例行政處罰決定已落地，涉及逾50名行為人，而高管涉案已成突出現象。
在涉及的內幕交易案件中，既有民生證券監事長(cháng)南某利用其女兒名義，開(kāi)設賬戶(hù)操作多支股票，違法獲益所得144萬(wàn)元；也有深圳財富成長(cháng)投資有限公司總經(jīng)理唐某在獲悉內幕交易后，建議他人買(mǎi)賣(mài)股票，所獲收益也均被罰沒(méi)。
“機構也熱衷炒差、炒小、炒新和追消息、賭概念，堪稱(chēng)國內資本市場(chǎng)的獨特一景�！鄙虾Ｒ晃毁Y產(chǎn)管理公司負責人說(shuō)。市場(chǎng)人士認為，市場(chǎng)機構加強風(fēng)險自控和主動(dòng)管理能力已是必然。
北京大學(xué)法學(xué)院教授郭靂認為，強化高壓態(tài)勢，實(shí)現“高度監管”，是維護市場(chǎng)三公原則的基本要求�！爸挥袨橥顿Y者提供更好的回報，證券市場(chǎng)才具有吸引力，才能生存和發(fā)展下去�！�
此外，頻頻爆出的老鼠倉，也對交易、中介機構的專(zhuān)業(yè)化提出新要求。上海證監局近日公布的行政處罰決定顯示，匯豐晉信某基金經(jīng)理利用內幕消息，共交易股票12支，累計買(mǎi)入成交金額324萬(wàn)元，但最終虧損8.45萬(wàn)元。
這一罕見(jiàn)的“老鼠倉虧損”個(gè)案令人啼笑皆非。而從涉資10.5億元的博時(shí)基金馬樂(lè )案到知名機構頻頻落馬，操作消息的老手法、舊伎倆屢試不爽。
專(zhuān)家認為，這表明在知情權的保護上，市場(chǎng)機構、上市公司尚有不少落實(shí)規則、減少套利尋租的空間�！霸谛畔⑴斗矫�，還做得很不夠。不乏謠言滿(mǎn)天飛，相關(guān)機構卻不澄清，相反發(fā)表模糊言論誤導投資者。因此仍需管住消息源頭，謹慎披露信息�！惫Z說(shuō)。
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