海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券被采取監管措施，其中海際大和將被暫停受理證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)文件3個(gè)月

　　中國證監會(huì )昨日通報了新股發(fā)行承銷(xiāo)檢查結果處理情況，4家券商、2家發(fā)行人、6名個(gè)人因違規被采取監管措施。

　　今年年初，證監會(huì )組織對新股發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程進(jìn)行了檢查。證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸介紹，檢查發(fā)現，在我武生物、良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項目發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中，存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關(guān)聯(lián)方配售、干擾投資者報價(jià)、向投資者提供超出招股書(shū)范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。

　　上述違規行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個(gè)人。4家違規機構分別為海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券，其中海際大和將被暫停受理證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)文件3個(gè)月。

　　經(jīng)查，海際大和在我武生物項目承銷(xiāo)過(guò)程中，其副總經(jīng)理陳永陽(yáng)、投資銀行一部總經(jīng)理計靜波在詢(xún)價(jià)敏感時(shí)間段內，私下與投資者聯(lián)系，該投資者參與報價(jià)并獲得配售;在配售過(guò)程中，向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售，事后倒簽協(xié)議以滿(mǎn)足優(yōu)先配售條件。

　　東吳證券在承銷(xiāo)良信電器項目過(guò)程中，資本市場(chǎng)部的楊慶林、池梁在詢(xún)價(jià)敏感時(shí)間段與某個(gè)人投資者電話(huà)聯(lián)系，該投資者實(shí)際控制的投資產(chǎn)品參與報價(jià)并獲得配售。

　　海通證券在承銷(xiāo)炬華科技項目過(guò)程中，向海通證券董事任職單位的關(guān)聯(lián)公司配售股票，屬于向禁止配售的配售對象配售股票的情形;海通證券在承銷(xiāo)慈銘體檢項目過(guò)程中，路演材料中有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說(shuō)明書(shū)披露內容。

　　國信證券在承銷(xiāo)天賜材料項目過(guò)程中，張弢(研究所研究員)、甄藝(銷(xiāo)售人員)擅自披露個(gè)人對發(fā)行定價(jià)看法，對投資者報價(jià)造成干擾。

　　東北證券在承銷(xiāo)天保重裝項目過(guò)程中，投資價(jià)值研究報告及路演材料有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說(shuō)明書(shū)披露內容。

　　鄧舸表示，證監會(huì )擬對涉及兩項違規、情節較為嚴重、社會(huì )關(guān)注度較高、市場(chǎng)負面影響較大的海際大和采取“3個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件”、“責令處分有關(guān)人員”和“責令公開(kāi)說(shuō)明”的監管措施，對海際大和的計靜波、陳永陽(yáng)采取“出具警示函”的監管措施，目前監管處罰決定內容已告知海際大和，待相關(guān)程序履行完畢，證監會(huì )將正式作出監管措施決定。

　　同時(shí)，證監會(huì )對東吳證券采取“出具警示函”的監管措施，對東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監管措施，對東吳證券的池梁采取“監管談話(huà)”的監管措施。對海通證券采取“出具警示函”、“監管談話(huà)”的監管措施，對慈銘體檢采取“監管談話(huà)”的監管措施。

　　對國信證券的張弢采取“出具警示函”的監管措施，對國信證券的甄藝采取“監管談話(huà)”的監管措施。對東北證券采取“監管談話(huà)”的監管措施，對天保重裝采取“監管談話(huà)”的監管措施。上述決定已正式下發(fā)至相關(guān)當事人。

　　據悉，除證監會(huì )采取的監管措施外，針對上述情形，證券業(yè)協(xié)會(huì )還將對相關(guān)違規主體采取自律監管措施。

　　鄧舸表示，今后，證監會(huì )將持續強化新股發(fā)行的過(guò)程監管、行為監管，發(fā)現違法違規行為或存在異常情形的，將責令暫�；蛑兄拱l(fā)行，同時(shí)強化責任追究，堅決打擊違法違規行為。