6月5日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統做市商做市業(yè)務(wù)管理規定(試行)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《做市業(yè)務(wù)管理規定》)發(fā)布實(shí)施，該管理規定與前期已發(fā)布實(shí)施的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《股票轉讓細則》)一起，構成了全國股份轉讓系統掛牌公司股票做市轉讓業(yè)務(wù)的基本制度框架。全國股份轉讓系統同日啟動(dòng)受理主辦券商做市業(yè)務(wù)備案申請工作，并將于近期啟動(dòng)做市商專(zhuān)用技術(shù)系統測試工作，為今年8月份正式實(shí)施做市轉讓方式做好準備。

    根據《做市業(yè)務(wù)管理規定》，凡具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，已設立做市業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)、配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員，已建立做市業(yè)務(wù)管理制度，具備做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用技術(shù)系統等條件的證券公司，均可申請在全國股份轉讓系統開(kāi)展做市業(yè)務(wù)。

    全國股份轉讓系統有關(guān)負責人介紹，此前發(fā)布的《股票轉讓細則》已對做市商報價(jià)、委托、成交及庫存股管理等內容作出了詳細規定。本次發(fā)布實(shí)施《做市業(yè)務(wù)管理規定》，主要目的是進(jìn)一步加強對做市商的監督管理，規范做市商的行為，防范做市業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護投資者的合法權益�！蹲鍪袠I(yè)務(wù)管理規定》共二十三條，主要內容包括做市業(yè)務(wù)準入與終止，做市業(yè)務(wù)內部管理制度，做市業(yè)務(wù)管理、決策及相關(guān)部門(mén)職責，禁止性規定，自律管理等五方面。

    該負責人表示，全國股份轉讓系統采用的傳統競爭性做市商制度是我國證券市場(chǎng)的一次創(chuàng )新嘗試，因此《做市業(yè)務(wù)管理規定》在制定過(guò)程中，既借鑒了成熟市場(chǎng)做市商制度的經(jīng)驗、教訓，也結合國內市場(chǎng)的實(shí)際充分吸收了主辦券商等市場(chǎng)參與主體的意見(jiàn)和建議�！蹲鍪袠I(yè)務(wù)管理規定》注重引導做市商建立相對集中、權責統一的做市業(yè)務(wù)內部管理機制和規范有序的運作流程，提升做市商自我管理、自我約束的能力；并對做市商執業(yè)行為記錄、做市業(yè)務(wù)評價(jià)及相關(guān)信息公開(kāi)等方面進(jìn)行制度化規定，強化做市業(yè)務(wù)的市場(chǎng)約束和社會(huì )監督，體現市場(chǎng)自治的原則。另外，鑒于做市業(yè)務(wù)是一項全新業(yè)務(wù)，需要探索與實(shí)踐，《做市業(yè)務(wù)管理規定》還為做市商結合各自實(shí)際情況開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的探索與創(chuàng )新創(chuàng )造條件，并為除主辦券商以外的其他機構開(kāi)展做市業(yè)務(wù)預留了制度空間。