巴克萊因暗盤(pán)交易遭美檢察官起訴
2014-06-27   作者:記者 周武英/綜合報道  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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  據英國媒體報道,巴克萊銀行再遭起訴。紐約總檢察長(cháng)埃里克-施耐德曼25日指控這家英國銀行實(shí)行暗盤(pán)交易,涉嫌詐騙、誤導投資者及虛假廣告。施耐德曼將以證券欺詐罪起訴巴克萊銀行。
  指控稱(chēng),巴克萊欺騙投資者,對投資者謊稱(chēng)其資金處于安全場(chǎng)所,但事實(shí)上這些資金被用于高頻交易。銀行通過(guò)一些偽造的市場(chǎng)材料來(lái)誤導投資者進(jìn)入暗盤(pán)交易。
  知情人士表示,巴克萊銀行經(jīng)營(yíng)著(zhù)全球最大的暗盤(pán)交易,這些交易往往直到完成以后才會(huì )將相關(guān)信息進(jìn)行透露。偽造的材料隱瞞了高頻交易者的真實(shí)買(mǎi)賣(mài)數據。
  訴狀還說(shuō),巴克萊非但從未阻止任何一個(gè)進(jìn)入暗盤(pán)交易的投資者,而且還通過(guò)給予高頻交易者好處來(lái)吸引他們。
  對于上述行為,彭博社評論說(shuō),很顯然,這是一種缺乏誠信的表現。
  施耐德曼表示,此次起訴得到了前巴克萊高級交易員的幫助。除了起訴巴克萊違反了馬丁法案外,他還將尋求讓巴克萊給投資者作出賠償。
  對此,巴克萊回應稱(chēng),我們對待此類(lèi)控訴十分嚴肅認真。巴克萊一直在配合紐約總檢察長(cháng)和美國證券交易委員會(huì ),也在銀行內部開(kāi)展了自我審查。
  所謂暗盤(pán)交易,就是證券交易所之外的“私人”交易平臺,這些平臺通常由大型跨國銀行及證券公司創(chuàng )立和營(yíng)運,最大的特點(diǎn)就是不對外披露證券買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格、數量等信息,進(jìn)行私下撮合、匿名交易。這種缺乏監管和透明度的“黑池”引起了包括美國證券交易委員會(huì )在內的監管機構的關(guān)注。
  《華爾街日報》于5月末報道,金融業(yè)監管局已開(kāi)展調查“黑池”經(jīng)紀商如何接單、如何執行交易。在此之前,面對潛在監管壓力,高盛正考慮關(guān)閉旗下私營(yíng)股票交易平臺Sigma X,該平臺是全球最大的“黑池”交易平臺之一。本月初,美國證券交易委員會(huì )主席指出,有相當多的買(mǎi)單和賣(mài)單被私人機構所獨占,掩蓋了真實(shí)的股票交易量。
  從倫敦黃金定盤(pán)價(jià)到“黑池”,巴克萊儼然已成為操縱控訴的?。巴克萊今年接受的其他調查和指控包括:5月份,由于交易員操縱黃金定價(jià)被英國監管當局罰款2600萬(wàn)英鎊;4月份,巴克萊同意和美國聯(lián)邦住房金融局以2.8億美元達成和解。更早的2012年,巴克萊因操縱Libor被英國監管當局罰款2.9億英鎊。

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