7月18日,此前深陷造假漩渦的海聯(lián)訊主要股東章鋒、孔飆、邢文飚、楊德廣刊登公告稱(chēng),為維護投資者合法權益,出資設立“海聯(lián)訊虛假陳述事件投資者利益補償專(zhuān)項基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”),用基金財產(chǎn)賠償適格投資者因海聯(lián)訊財務(wù)數據差錯而遭受的投資損失。中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證投;鸸尽保⿲位鸬墓芾砣,負責基金的日常管理及運作,基金規模為人民幣2億元,存續期為2個(gè)月。
中國證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍則在當天的新聞發(fā)布會(huì )上表示,海聯(lián)訊四名控股股東出資設立專(zhuān)項補償基金,補償因海聯(lián)訊虛假陳述受到損害的投資者,這是中國資本市場(chǎng)上由大股東主動(dòng)出資運用市場(chǎng)機制補償投資者的首例,也是落實(shí)國務(wù)院辦公廳在《關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》中明確的“督促違規或涉案當事人主動(dòng)賠償投資者,尤其是控股股東及實(shí)際控制人,應當主動(dòng)、依法將其持有的公司股權或其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者”有關(guān)要求和精神的體現,證監會(huì )表示支持。他同時(shí)表示,證監會(huì )對海聯(lián)訊涉嫌違反法律法規的行為目前還在調查之中。證監會(huì )將依照相關(guān)法律法規對其違法違規行為作出相應的處罰。
公開(kāi)資料顯示,2014年4月30日,海聯(lián)訊發(fā)布《關(guān)于對以前年度重大會(huì )計差錯更正及追溯調整的公告》,調減2010年營(yíng)業(yè)收入及應收賬款375萬(wàn)元,調減凈利潤359萬(wàn)元;調減2011年營(yíng)業(yè)收入及應收賬款2204萬(wàn)元,調減凈利潤2078萬(wàn)元;調減2012年凈利潤340萬(wàn)元。
7月18日發(fā)布的基金成立公告顯示,作為海聯(lián)訊主要股東,章鋒、孔飆、邢文飚、楊德廣4人將作為基金出資人,出資2億元。中證投;鸸緭位鸸芾砣,負責基金的日常管理及運作。平安證券作為基金顧問(wèn),為基金的實(shí)施運作提供全程的指導、協(xié)助與支持。中國建設銀行擔任基金托管銀行確;鹭敭a(chǎn)安全完整。公開(kāi)資料顯示,海聯(lián)訊專(zhuān)項補償基金,是國內資本市場(chǎng)上,首個(gè)發(fā)行人主要股東主動(dòng)實(shí)施賠償的案例,同時(shí)也是首個(gè)發(fā)行人主要股東以基金方式賠償投資者的案例。
依據基金設立公告,從2011年11月11日起至2014年4月30日期間(不含4月30日)買(mǎi)入海聯(lián)訊股票,且在2013年3月22日、2013年4月27日、2014年4月30日三個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)中任一時(shí)點(diǎn)持有海聯(lián)訊股票的投資者,在前述三個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)或之后因持有或賣(mài)出海聯(lián)訊股票產(chǎn)生虧損的,均屬于該基金的補償對象。
歷年來(lái),上市公司虛假陳述情況屢見(jiàn)不鮮,公眾投資者損害賠償一直難以妥善解決。投資者走民事訴訟途徑往往存在耗時(shí)長(cháng)、成本高、舉證程序繁瑣、覆蓋面窄、訴訟結果不確定等諸多因素,最終獲賠情況不甚理想!秶鴦(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(“新國九條”),指出要堅決保護投資者特別是中小投資者合法權益,健全多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟機制,完善投資者保護組織體系。業(yè)內人士表示,海聯(lián)訊補償基金的設立和順利運作,將有利于證券市場(chǎng)民事責任主體主動(dòng)賠償機制的常規化、制度化,也將為中國證券市場(chǎng)民事侵權主體主動(dòng)賠償機制的建立開(kāi)創(chuàng )范例。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示,目前投資者在虛假陳述訴訟過(guò)程中,頻頻遭遇起訴難、開(kāi)庭難、調解難、判決難、執行難,嚴重挫傷依法維權的信心,相比來(lái)說(shuō),平安證券設立3億元萬(wàn)福生科賠付基金,海聯(lián)訊大股東設立2億元賠付基金,是近年來(lái)虛假陳述受損投資者收獲的“最大禮包”,希望今后證券投資者權益得到更充分、更給力的保護。