昨日（8日），中國證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸指出，證監會(huì )將于近日正式啟動(dòng)全國統一運行的資本市場(chǎng)誠信數據庫。

　　其實(shí)早在2012年7月，證監會(huì )就制定出臺了《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》。辦法規定，記入誠信數據庫的信息包括市場(chǎng)參與主體的基本信息、正面信息和負面信息。其中，負面信息主要包括證監會(huì )及派出機構的案件調查、行政處罰、市場(chǎng)禁入、監管措施等監管執法信息，市場(chǎng)主體公開(kāi)承諾未履行的信息，自律組織的紀律處分措施信息，以及其他機關(guān)在行政執法、司法活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)信用信息。所涉及的人員和機構包括證券基金期貨從業(yè)人員、發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司(保薦機構)、基金管理公司、期貨公司、律師事務(wù)所和會(huì )計師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機構、非公開(kāi)募集基金管理人、合格境外機構投資者等市場(chǎng)機構，以及上述機構的董事、監事、高級管理人員、主要股東、實(shí)際控制人等，還包括參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)存在違法失信行為被中國證監會(huì )及其派出機構處罰處理的其他公民、法人或其他組織。

　　截至2014年7月底，誠信數據庫收錄市場(chǎng)機構13554家，人員523133名，誠信信息66565條(1條指1個(gè)法律文件或者事件)，其中含監管措施、案件調查、處罰禁入、紀律處分、訴訟賠償等負面信息12775條，上市公司及相關(guān)方公開(kāi)承諾履行情況信息14783條等。

　　鄧舸強調，建設誠信數據庫是要通過(guò)對市場(chǎng)參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢(xún)使用以及公開(kāi)、共享，體現失信受制、守信得益的導向，督促市場(chǎng)參與主體自覺(jué)誠信守法，不斷提高資本市場(chǎng)誠信水平。

　　鄧舸指出，根據《誠信監管辦法》的規定，誠信數據庫將主要在四個(gè)層面發(fā)揮作用：

　　一是證券期貨監管系統將全面查詢(xún)、使用和應用。今后，證監會(huì )系統各單位、各部門(mén)，在許可審批、市場(chǎng)準入、資格取得、常規監管、稽查執法、處罰裁量、委員選任、政府采購等工作中，都要按照要求查詢(xún)誠信數據庫，掌握了解有關(guān)主體的誠信記錄，實(shí)施相應的誠信約束與懲戒。

　　二是外部共享與交換。證監會(huì )將按照國務(wù)院以及社會(huì )信用體系建設部際聯(lián)席會(huì )議的部署和監管工作需要，積極推進(jìn)與其他部委、地方政府、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換。今后，在資本市場(chǎng)違規失信的主體，在其他領(lǐng)域也將受到相應的懲戒、約束。

　　三是接受市場(chǎng)主體的查詢(xún)。市場(chǎng)主體要了解、掌握自己和有關(guān)交易對方等的誠信記錄，可依照《誠信監管辦法》的規定，到所在地派出機構申請查詢(xún)本人和他人的誠信信息。

　　四是按規定公開(kāi)失信記錄。對于記入誠信數據庫的失信信息，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入信息，以及被市場(chǎng)和行業(yè)自律組織予以紀律處分信息等，按照規定向市場(chǎng)和社會(huì )公開(kāi)。

　　鄧舸表示，證監會(huì )將進(jìn)一步擴大資本市場(chǎng)誠信數據庫的覆蓋面，將更多市場(chǎng)機構、人員及其誠信信息納入誠信數據庫，在更多監管工作領(lǐng)域應用誠信信息，并便利包括廣大投資者在內的市場(chǎng)各方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)查詢(xún)有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的失信記錄，更好地為監管執法和市場(chǎng)發(fā)展服務(wù)。