8月8日，繼央行的個(gè)人信用數據庫、工商總局企業(yè)信用數據庫以及最高法院“老賴(lài)”數據庫之后，中國證監會(huì )也正式啟動(dòng)運行全國統一的“資本市場(chǎng)誠信數據庫”。今后，不僅證券監管系統將全面查詢(xún)和使用該數據庫來(lái)對相關(guān)機構實(shí)施約束和懲戒，包括投資者在內的市場(chǎng)主體也將能夠通過(guò)相應途徑查詢(xún)相關(guān)企業(yè)等的誠信記錄。

　　中國證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸介紹，2012年7月，中國證監會(huì )制定出臺了《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第80號)。辦法規定，記入誠信數據庫的信息包括市場(chǎng)參與主體的基本信息、正面信息和負面信息。其中，負面信息主要包括中國證監會(huì )及其派出機構的案件調查、行政處罰、市場(chǎng)禁入、監管措施等監管執法信息，市場(chǎng)主體公開(kāi)承諾未履行的信息，自律組織的紀律處分措施信息，以及其他機關(guān)在行政執法、司法活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)信用信息。所涉及的人員和機構包括證券基金期貨從業(yè)人員，發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司(保薦機構)、基金管理公司、期貨公司、律師事務(wù)所和會(huì )計師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機構、非公開(kāi)募集基金管理人、合格境外機構投資者等市場(chǎng)機構，以及上述機構的董事、監事、高級管理人員、主要股東、實(shí)際控制人等，還包括參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)存在違法失信行為被中國證監會(huì )及其派出機構處罰處理的其他公民、法人或其他組織。

　　據悉，截至2014年7月底，誠信數據庫收錄市場(chǎng)機構13554家，人員523133名，誠信信息66565條(1條指1個(gè)法律文件或者事件)，其中含監管措施、案件調查、處罰禁入、紀律處分、訴訟賠償等負面信息12775條，上市公司及相關(guān)方公開(kāi)承諾履行情況信息14783條，等等。

　　根據《誠信監管辦法》的規定，誠信數據庫將主要在以下四方面發(fā)揮作用：首先，證券期貨監管系統將全面查詢(xún)、使用和應用。今后，中國證監會(huì )系統各單位、各部門(mén)，在許可審批、市場(chǎng)準入、資格取得、常規監管、稽查執法、處罰裁量、委員選任、政府采購等工作中，都要按照要求查詢(xún)誠信數據庫，掌握了解有關(guān)主體的誠信記錄，實(shí)施相應的誠信約束與懲戒。

　　其次，中國證監會(huì )將按照國務(wù)院以及社會(huì )信用體系建設部際聯(lián)席會(huì )議的部署和監管工作需要，積極推進(jìn)與其他部委、地方政府、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換。今后，在資本市場(chǎng)違規失信的主體，在其他領(lǐng)域也將受到相應的懲戒、約束。

　　另外，誠信數據庫將接受市場(chǎng)主體的查詢(xún)。市場(chǎng)主體要了解、掌握自己和有關(guān)交易對方等的誠信記錄，可依照《誠信監管辦法》的規定，到所在地派出機構申請查詢(xún)本人和他人的誠信信息。另一方面，對于記入誠信數據庫的失信信息，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入信息，以及被市場(chǎng)和行業(yè)自律組織予以紀律處分信息等，按照規定向市場(chǎng)和社會(huì )公開(kāi)。

　　鄧舸強調，建設誠信數據庫是要通過(guò)對市場(chǎng)參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢(xún)使用以及公開(kāi)、共享，體現失信受制、守信得益的導向，督促市場(chǎng)參與主體自覺(jué)誠信守法，不斷提高資本市場(chǎng)誠信水平。今后，中國證監會(huì )將進(jìn)一步擴大資本市場(chǎng)誠信數據庫的覆蓋面，將更多市場(chǎng)機構、人員及其誠信信息納入誠信數據庫，在更多監管工作領(lǐng)域應用誠信信息，并便利包括廣大投資者在內的市場(chǎng)各方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)查詢(xún)有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的失信記錄。

　　中國人民大學(xué)商法研究所所長(cháng)劉俊海此前則對《經(jīng)濟參考報》記者表示，我國資本市場(chǎng)中仍存在著(zhù)道德嚴重滑坡、“劣幣驅逐良幣”的混亂現象。形形色色的欺詐行為(包括但不限于上市公司及其董監高的虛假陳述以及券商對客戶(hù)的誤導交易)、不公平交易行為(內幕交易、操縱市場(chǎng)、控股股東與上市公司之間嚴重不公允的關(guān)聯(lián)交易)、上市公司惡意不分紅、市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人士(含保薦機構和保薦代表人、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所)的助紂為虐等失信“毒瘤”直接侵蝕著(zhù)我國資本市場(chǎng)的肌體。他認為，在美國，資本市場(chǎng)欺詐行為雖可為失信者帶來(lái)暫時(shí)小利，但失信者要付出遠遠高于收益的法律代價(jià)，相比之下，我國的證券市場(chǎng)的失信者收益巨大甚至無(wú)限，而失信成本卻可忽略不計。

　　而在一些機構人士看來(lái)，資本市場(chǎng)誠信數據庫的啟動(dòng)，同時(shí)也是配合新股發(fā)行注冊制改革的一項重要的基礎性工作。有業(yè)內人士認為，股票發(fā)行一旦實(shí)行注冊制，對資本市場(chǎng)信息披露的監管要求更高，資本市場(chǎng)誠信數據庫的建立，將在各個(gè)層面提高資本市場(chǎng)的透明度和信息披露水平，是投資者能夠更好地識別上市公司的優(yōu)劣。