證監會(huì )周五舉行例行新聞發(fā)布會(huì )，證監會(huì )發(fā)言人張曉軍表示，2014年4月證監會(huì )對恒逸集團操縱市場(chǎng)行為作出行政處罰，這是證監會(huì )首次對上市公司定向增發(fā)過(guò)程中的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰。

    證3000萬(wàn)資金拉抬股價(jià)

    證2011年11月中旬至12月初，“恒逸石化”股價(jià)一路下跌至30元左右，與46.40元的定向增發(fā)價(jià)格差距非常大，保薦機構認為不修改增發(fā)價(jià)格則增發(fā)無(wú)望。為防止“恒逸石化”股價(jià)進(jìn)一步下跌，維護股價(jià)以完成定向增發(fā)，恒逸集團財務(wù)負責人樓翔決定動(dòng)用恒逸集團3000萬(wàn)元資金，指使他人操作“何某某”、“施某某”賬戶(hù)拉抬“恒逸石化”股價(jià)。

    證2011年12月14日至2012年6月8日期間，“何某某”和“施某某”賬戶(hù)組在這期間內最高持股占流通股2.07%，最高交易量達到當日該證券總成交量的15.6%。賬戶(hù)組進(jìn)行交易的18個(gè)交易日中，6個(gè)交易日出現上漲，平均日漲幅為0.79%，4個(gè)交易日平盤(pán)，其余8個(gè)交易日下跌。至2012年11月，該賬戶(hù)組交易“恒逸石化”股票累計虧損7374845.48元，其交易資金來(lái)源于恒逸集團。

    證2012年3月，證監會(huì )對浙江恒逸集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒逸集團）操縱市場(chǎng)案立案調查。2014年4月，證監會(huì )對恒逸集團操縱市場(chǎng)行為作出行政處罰。

    證處以60萬(wàn)元罰款

    證證監會(huì )認為，恒逸集團利用“何某某”、“施某某”賬戶(hù)買(mǎi)入“恒逸石化”的目的是維持、拉抬“恒逸石化”股價(jià)，幫助實(shí)現定向增發(fā)，主觀(guān)操縱“恒逸石化”交易價(jià)格的意圖明顯,已經(jīng)構成了《證券法》第七十七條“集中資金優(yōu)勢”、“連續買(mǎi)賣(mài)”的操縱市場(chǎng)行為。依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會(huì )決定：對恒逸集團處以60萬(wàn)元罰款，并對決策者和經(jīng)手人樓翔給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

    證據了解，本案是證監會(huì )首次對上市公司定向增發(fā)過(guò)程中的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰。證監會(huì )表示，將會(huì )對各類(lèi)市場(chǎng)操縱行為始終保持高壓態(tài)勢，無(wú)論出于何種目的，只要是主觀(guān)上具有操縱股票價(jià)格的意圖，并在客觀(guān)上實(shí)施了拉抬股價(jià)等擾亂市場(chǎng)秩序的違法行為，都將被予以嚴厲打擊。只有這樣才能確保資本市場(chǎng)資源配置功能的有效發(fā)揮，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。