中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶(hù)管理規則

　　第一章 總則

　　第一條 為規范證券賬戶(hù)管理，保護證券投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券登記結算管理辦法》等法律、行政法規和部門(mén)規章的規定，制定本規則。

　　第二條 中國證券登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)以及對開(kāi)戶(hù)代理機構的管理等適用本規則。

　　本公司對開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)另有規定的，從其規定。

　　由本公司以外其他機構為投資者開(kāi)立但委托本公司提供配號服務(wù)的賬戶(hù)有關(guān)業(yè)務(wù)，參照本規則執行。

　　第三條 證券賬戶(hù)是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。

　　第四條 本公司對證券賬戶(hù)實(shí)施統一管理，具體賬戶(hù)業(yè)務(wù)可以委托開(kāi)戶(hù)代理機構辦理。

　　本規則所稱(chēng)開(kāi)戶(hù)代理機構，是指取得本公司開(kāi)戶(hù)代理資格，與本公司簽訂開(kāi)戶(hù)代理協(xié)議，代理本公司辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司等機構。

　　本公司對開(kāi)戶(hù)代理機構實(shí)行自律管理。

　　第五條 開(kāi)戶(hù)代理機構、投資者以及與本規則證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)有關(guān)的其他主體應遵守本規則。

　　第二章 開(kāi)戶(hù)代理機構管理

　　第六條 取得開(kāi)戶(hù)代理機構資格應具備下列條件：

　　(一)獲得國務(wù)院證券監督管理機構證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證，或國務(wù)院證券監督管理機構及本公司認可的其他金融經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證;

　　(二)具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的人員、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設施等條件;

　　(三)管理規范、制度健全;

　　(四)本公司要求的其他條件。

　　第七條 申請開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)的機構，應當按本公司要求提供相關(guān)申請材料，經(jīng)本公司審核通過(guò)，并以法人名義與本公司簽訂開(kāi)戶(hù)代理協(xié)議后，方可開(kāi)展開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)。

　　第八條 開(kāi)戶(hù)代理機構的分支機構可作為開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)。開(kāi)戶(hù)代理機構新設、暫停、撤銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)，應向本公司備案。

　　第九條 開(kāi)戶(hù)代理機構應當嚴格按照本公司規定及開(kāi)戶(hù)代理協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍和要求開(kāi)展證券賬戶(hù)有關(guān)業(yè)務(wù)，不得違規、越權開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得將所代理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)轉委托第三方機構辦理。

　　第十條 開(kāi)戶(hù)代理機構應當建立健全賬戶(hù)業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作流程，嚴格證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理，加強證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)培訓和檢查，建立健全投資者賬戶(hù)業(yè)務(wù)投訴處理機制，建立和完善相關(guān)技術(shù)系統，確保賬戶(hù)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

　　第十一條 開(kāi)戶(hù)代理機構應當依法合規使用投資者信息，不得違規對外提供投資者信息。

　　第十二條 開(kāi)戶(hù)代理機構應當按本公司要求對賬戶(hù)業(yè)務(wù)資料妥善保管，并按本公司標準進(jìn)行憑證電子化管理;本公司需要查閱的，開(kāi)戶(hù)代理機構應當及時(shí)提供。賬戶(hù)業(yè)務(wù)資料的保管期限自證券賬戶(hù)注銷(xiāo)后起算，不得少于二十年。

　　第十三條 對于持續不能正常開(kāi)展業(yè)務(wù)或未及時(shí)與本公司結清賬戶(hù)業(yè)務(wù)費用的開(kāi)戶(hù)代理機構，本公司可暫停其開(kāi)戶(hù)代理機構資格;暫停后不能在限期內恢復正常業(yè)務(wù)的或被依法撤銷(xiāo)、解散或宣告破產(chǎn)的，本公司將終止其開(kāi)戶(hù)代理機構資格。

　　經(jīng)本公司同意，開(kāi)戶(hù)代理機構可以申請暫�；蚪K止開(kāi)戶(hù)代理機構資格。

　　第十四條 開(kāi)戶(hù)代理機構被終止資格后，對其證券業(yè)務(wù)有承繼單位的，應按照誰(shuí)承繼、誰(shuí)負責的原則，妥善做好證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)資料的移交工作;對其它情形，應及時(shí)、妥善地向本公司移交證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)資料。

　　第十五條 開(kāi)戶(hù)代理機構應當接受本公司相關(guān)執業(yè)檢查。

　　第十六條 開(kāi)戶(hù)代理機構因違規或操作失誤而產(chǎn)生的相應經(jīng)濟損失和法律責任，應當由該開(kāi)戶(hù)代理機構承擔。

　　開(kāi)戶(hù)代理機構應當對開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)、證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的違法違規行為承擔相應責任。

　　第三章 證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)

　　第一節 一般規定

　　第十七條 符合法律、行政法規、國務(wù)院證券監督管理機構及本公司有關(guān)規定的自然人、法人、合伙企業(yè)以及其他投資者，可以申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按本公司規定為證券投資基金、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金計劃、社會(huì )保障基金投資組合等依法設立的證券投資產(chǎn)品申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　第十八條 本公司設置投資者證券總賬戶(hù)(以下稱(chēng)為一碼通賬戶(hù))及子賬戶(hù)。本規則將一碼通賬戶(hù)與子賬戶(hù)統稱(chēng)為證券賬戶(hù)。

　　投資者的證券賬戶(hù)由一碼通賬戶(hù)及關(guān)聯(lián)的子賬戶(hù)共同組成。一碼通賬戶(hù)用于匯總記載投資者各個(gè)子賬戶(hù)下證券持有及變動(dòng)的情況，子賬戶(hù)用于記載投資者參與特定交易場(chǎng)所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況。

　　一碼通賬戶(hù)可用于記錄投資者分級評價(jià)等適當性管理信息。

　　第十九條 子賬戶(hù)包括人民幣普通股票賬戶(hù)(以下稱(chēng)為A股賬戶(hù))、人民幣特種股票賬戶(hù)(以下稱(chēng)為B股賬戶(hù))、全國中小企業(yè)股份轉讓系統賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)股轉系統賬戶(hù))、封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)以及本公司根據業(yè)務(wù)需要設立的其他證券賬戶(hù)。

　　第二十條 本公司為投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號碼三項證券賬戶(hù)信息相同，且經(jīng)證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶(hù)與子賬戶(hù)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　投資者對經(jīng)證券公司確認后建立的關(guān)聯(lián)關(guān)系有異議時(shí)，可以提交相關(guān)證明材料，申請更正關(guān)聯(lián)關(guān)系確認結果。

　　證券公司應當督促與其具有委托交易關(guān)系的投資者確認一碼通賬戶(hù)與子賬戶(hù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　本公司可以根據有關(guān)規定，為投資者辦理具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的子賬戶(hù)間的證券資產(chǎn)劃轉等業(yè)務(wù)。

　　第二十一條 對由相關(guān)機構為投資者開(kāi)立但委托本公司提供配號服務(wù)的賬戶(hù)，本公司根據相關(guān)機構的申報并審核通過(guò)后，建立一碼通賬戶(hù)與該賬戶(hù)的對應關(guān)系。

　　第二十二條 開(kāi)戶(hù)代理機構受理有關(guān)賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請時(shí)，應當對投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號碼三項證券賬戶(hù)信息相同的一碼通賬戶(hù)、子賬戶(hù)是否已建立關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行檢查。如未建立，開(kāi)戶(hù)代理機構應當在投資者申報建立關(guān)聯(lián)關(guān)系后，方可為其辦理相關(guān)賬戶(hù)業(yè)務(wù)。

　　第二十三條 投資者應當以本人名義申請開(kāi)立證券賬戶(hù)，不得冒用他人名義或使用虛假證件開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　投資者應當使用以本人名義開(kāi)立的證券賬戶(hù)，不得違規使用他人證券賬戶(hù)或將本人證券賬戶(hù)違規提供給他人使用。

　　投資者違反上述規定，應當承擔相應的經(jīng)濟損失和法律責任。

　　第二十四條 符合法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構有關(guān)規定，受他人指定并代表他人持有證券的機構，可以申請開(kāi)立名義持有人證券賬戶(hù)。

　　名義持有人應當分別為每個(gè)證券實(shí)際權益擁有人或其次一級名義持有人開(kāi)立明細賬戶(hù)，名義持有人可以委托本公司為其名下的證券實(shí)際權益擁有人或次一級名義持有人開(kāi)立明細賬戶(hù)。

　　名義持有人應當遵守并督促其名下證券實(shí)際權益擁有人、次一級名義持有人遵守法律、行政法規、國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易場(chǎng)所及本公司關(guān)于信息披露、征集投票等相關(guān)規定。

　　本公司為依法履行職責，有權要求名義持有人提供其名下證券實(shí)際權益擁有人、次一級名義持有人、明細賬戶(hù)證券持有及變動(dòng)情況等有關(guān)信息。

　　第二十五條 投資者申請辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應當根據本公司有關(guān)規定提供有效身份證明文件、業(yè)務(wù)申請表等申請材料。

　　投資者應當按要求填寫(xiě)業(yè)務(wù)申請表，確保相關(guān)申請材料真實(shí)、準確、完整、有效。

　　自然人投資者委托他人代辦的，還應當提供經(jīng)公證的授權委托書(shū)等材料。

　　第二十六條 開(kāi)戶(hù)代理機構應當認真核實(shí)投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實(shí)性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。

　　開(kāi)戶(hù)代理機構應當認真審核投資者所提供業(yè)務(wù)申請材料的真實(shí)性、準確性、完整性、有效性，確保業(yè)務(wù)申請表與業(yè)務(wù)申請材料相關(guān)內容一致。

　　開(kāi)戶(hù)代理機構應當確保錄入賬戶(hù)系統的賬戶(hù)信息與投資者提供的業(yè)務(wù)申請表等材料一致。

　　第二十七條 開(kāi)戶(hù)代理機構可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內為投資者現場(chǎng)辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù);也可以根據本公司有關(guān)規定，通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上以及本公司認可的其他非現場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)。

　　第二十八條 證券公司應當及時(shí)為投資者辦理證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)、轉指定、轉托管業(yè)務(wù)。證券公司應當在與該證券賬戶(hù)相關(guān)的業(yè)務(wù)了結后兩個(gè)交易日內辦理完畢。

　　第二節 證券賬戶(hù)開(kāi)立

　　第二十九條 本公司依投資者申請為其開(kāi)立一碼通賬戶(hù)及相應的子賬戶(hù)。

　　投資者申請開(kāi)立A股賬戶(hù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)代理機構應當為其同時(shí)開(kāi)立滬市及深市A股賬戶(hù)，投資者確有需要開(kāi)立單邊A股賬戶(hù)的除外。

　　第三十條 投資者申請開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)代理機構應當按規定采集投資者證券賬戶(hù)信息。投資者證券賬戶(hù)信息包括投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號碼等身份信息，出生日期、性別、機構類(lèi)別、法定代表人等基本信息，聯(lián)系電話(huà)、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息，開(kāi)戶(hù)日期、開(kāi)戶(hù)方式等賬戶(hù)管理信息以及本公司規定的其他信息。

　　證券賬戶(hù)信息中的投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號碼為關(guān)鍵信息，其他信息為非關(guān)鍵信息。

　　本公司為同一投資者維護一套證券賬戶(hù)信息。

　　第三十一條 本公司實(shí)行實(shí)時(shí)配號開(kāi)戶(hù)方式。在收到業(yè)務(wù)申請后，本公司實(shí)時(shí)對其進(jìn)行審核并將處理結果反饋開(kāi)戶(hù)代理機構。開(kāi)戶(hù)代理機構應當通過(guò)適當方式及時(shí)將處理結果告知申請人。

　　第三十二條 對于本公司以外其他機構為投資者開(kāi)立但委托本公司提供配號服務(wù)的賬戶(hù)，本公司根據相關(guān)機構報送的業(yè)務(wù)申請，配發(fā)相應的賬戶(hù)號碼。

　　第三十三條 投資者可按本公司有關(guān)規定申請成為本公司網(wǎng)站用戶(hù)，開(kāi)通網(wǎng)絡(luò )服務(wù)功能。

　　第三節 證券賬戶(hù)信息查詢(xún)與變更

　　第三十四條 證券賬戶(hù)持有人可以向開(kāi)戶(hù)代理機構申請查詢(xún)證券賬戶(hù)信息。對于聯(lián)系信息的查詢(xún)，證券賬戶(hù)持有人應當通過(guò)與其具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶(hù)代理機構辦理;對于聯(lián)系信息以外其他信息的查詢(xún)，證券賬戶(hù)持有人可通過(guò)任意一家開(kāi)戶(hù)代理機構辦理。

　　第三十五條 證券賬戶(hù)持有人通過(guò)申報一碼通賬戶(hù)可以查詢(xún)所開(kāi)立全部子賬戶(hù)及其有關(guān)的賬戶(hù)信息。證券賬戶(hù)持有人通過(guò)申報子賬戶(hù)僅可以查詢(xún)與該子賬戶(hù)有關(guān)的賬戶(hù)信息。

　　第三十六條 投資者下列信息發(fā)生變化時(shí)，應當及時(shí)辦理證券賬戶(hù)信息變更手續：

　　(一)投資者姓名或名稱(chēng);

　　(二)有效身份證明文件類(lèi)型、號碼及有效期;

　　(三)聯(lián)系電話(huà)、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息;

　　(四)本公司要求的其他情形。

　　開(kāi)戶(hù)代理機構有權要求投資者通過(guò)適當方式及時(shí)更新證券賬戶(hù)信息，并應當為投資者及時(shí)更新證券賬戶(hù)信息提供必要便利。

　　第三十七條 證券賬戶(hù)持有人可以向與其具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶(hù)代理機構或開(kāi)立該證券賬戶(hù)的原開(kāi)戶(hù)代理機構申請辦理證券賬戶(hù)信息變更;尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過(guò)任意一家開(kāi)戶(hù)代理機構辦理證券賬戶(hù)信息變更。

　　第三十八條 投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號碼發(fā)生變化的，應當提交發(fā)證機關(guān)出具的有效身份證明文件變更證明等材料。

　　第三十九條 對于證券賬戶(hù)關(guān)鍵信息以及本公司明確要求的其他信息的變更，投資者應當通過(guò)臨柜或本公司認可的見(jiàn)證等非現場(chǎng)方式辦理。

　　第四十條 投資者同時(shí)申請變更投資者姓名或名稱(chēng)和有效身份證明文件號碼兩項關(guān)鍵信息或者已變更過(guò)其中一項關(guān)鍵信息又申請變更第二項關(guān)鍵信息的，開(kāi)戶(hù)代理機構受理變更申請并審核后，應當報送本公司辦理。本公司審核通過(guò)后，變更相應證券賬戶(hù)信息。

　　第四十一條 證券賬戶(hù)信息變更后，本公司將變更結果發(fā)送至所有與該投資者具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶(hù)代理機構，開(kāi)戶(hù)代理機構應當根據本公司發(fā)送的變更結果，相應變更其柜面系統中的投資者證券賬戶(hù)信息。對由此引起投資者資金賬戶(hù)關(guān)鍵信息與證券賬戶(hù)關(guān)鍵信息不一致的，開(kāi)戶(hù)代理機構應及時(shí)聯(lián)系投資者修改;投資者未及時(shí)修改資金賬戶(hù)關(guān)鍵信息的，開(kāi)戶(hù)代理機構可以采取限制使用措施。

　　對錯誤變更賬戶(hù)信息的，所引起的相應經(jīng)濟損失和法律責任應當由申報變更該項投資者證券賬戶(hù)信息的開(kāi)戶(hù)代理機構承擔。

　　第四節 證券賬戶(hù)使用

　　第四十二條 證券公司與投資者建立委托交易關(guān)系前，應當通過(guò)本公司賬戶(hù)系統查驗證券賬戶(hù)狀態(tài)并核對該賬戶(hù)在賬戶(hù)系統登記的賬戶(hù)信息。投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號碼與賬戶(hù)系統登記的賬戶(hù)信息一致，且不屬于在賬戶(hù)系統作單獨管理的休眠賬戶(hù)或不合格賬戶(hù)的，證券公司方可與投資者簽訂開(kāi)戶(hù)及證券交易結算委托協(xié)議，建立委托交易關(guān)系。

　　證券公司應當確保同一投資者證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)中的關(guān)鍵信息一致。證券公司應當建立證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)信息比對機制，按照本公司有關(guān)要求報送比對數據。

　　第四十三條 證券公司與投資者建立或終止委托交易關(guān)系時(shí)，應當向本公司申報或撤銷(xiāo)相應證券賬戶(hù)使用信息。

　　第四十四條 證券公司應當負責對與其具有委托交易關(guān)系的投資者證券賬戶(hù)的使用情況進(jìn)行監督。

　　第四十五條 證券公司不得違規使用他人證券賬戶(hù)或將證券賬戶(hù)提供給他人使用。證券公司不得為投資者違規使用他人證券賬戶(hù)提供便利。

　　第四十六條 證券賬戶(hù)余額為零、關(guān)聯(lián)的資金賬戶(hù)資金余額小于規定標準且最近連續三年無(wú)交易的投資者證券賬戶(hù)及對應的資金賬戶(hù)應當納入休眠賬戶(hù)范圍。

　　第四十七條 本公司對休眠賬戶(hù)實(shí)行單獨管理，休眠賬戶(hù)退出登記結算系統;開(kāi)戶(hù)代理機構應當根據相關(guān)規定在其柜面系統將納入休眠賬戶(hù)范圍的證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)實(shí)行單獨管理。

　　第四十八條 投資者可向開(kāi)戶(hù)代理機構申請辦理休眠賬戶(hù)激活，也可以申請注銷(xiāo)原休眠賬戶(hù)后新開(kāi)證券賬戶(hù)。休眠賬戶(hù)屬于不合格賬戶(hù)的，應當規范為合格賬戶(hù)后方可激活。

　　第四十九條 符合下列情形之一的證券賬戶(hù)為不合格賬戶(hù)：

　　(一)違規以他人名義或利用虛假身份開(kāi)立的賬戶(hù);

　　(二)違規使用他人賬戶(hù)或使用虛假身份開(kāi)立的賬戶(hù);

　　(三)代理關(guān)系不規范;

　　(四)賬戶(hù)關(guān)鍵信息不全、不準確或關(guān)鍵憑證缺失;

　　(五)本公司規定的其他情形。

　　第五十條 證券公司應當定期檢查證券賬戶(hù)使用情況，發(fā)現不合格賬戶(hù)的應當按本公司有關(guān)規定及時(shí)規范;對不能及時(shí)規范的，應當按本公司有關(guān)規定在其柜面系統采取限制使用措施并向本公司報送。本公司有權對不合格賬戶(hù)采取單獨管理、限制使用措施。

　　第五十一條 對已采取單獨管理、限制使用措施的不合格賬戶(hù)，投資者申請恢復使用或確認資產(chǎn)的，應當先到證券公司辦理賬戶(hù)規范手續。能夠規范為合格賬戶(hù)的，投資者可在規范為合格賬戶(hù)后申請解除限制使用措施。無(wú)法規范為合格賬戶(hù)的，投資者應當申請解除賣(mài)出限制，清空證券后申請注銷(xiāo)。

　　第五十二條 有下列情形之一的，本公司及證券公司有權對投資者證券賬戶(hù)采取限制轉托管、不予辦理新業(yè)務(wù)、限制證券買(mǎi)入等限制使用措施：

　　(一)因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合本公司規定的開(kāi)戶(hù)條件;

　　(二)在有效身份證明文件過(guò)期等情況下，未按開(kāi)戶(hù)代理機構要求及時(shí)補充更新證券賬戶(hù)信息;

　　(三)本公司認定的其他情形。

　　證券公司發(fā)現上述情形的，應當及時(shí)處理并在本公司要求時(shí)將有關(guān)處理情況報送本公司。

　　第五節 證券賬戶(hù)注銷(xiāo)

　　第五十三條 投資者申請注銷(xiāo)證券賬戶(hù)，應當同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

　　(一)證券賬戶(hù)持有余額為零;

　　(二)不存在與該證券賬戶(hù)相關(guān)的未了結業(yè)務(wù);

　　(三)本公司規定的其他情形。

　　投資者申請注銷(xiāo)證券賬戶(hù)時(shí)，應當確保滿(mǎn)足注銷(xiāo)條件，并不得使用注銷(xiāo)賬戶(hù)申報交易，因此產(chǎn)生相應的經(jīng)濟損失及法律責任由投資者自行承擔。

　　第五十四條 投資者應當向與其具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶(hù)代理機構申請辦理證券賬戶(hù)注銷(xiāo)手續;尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過(guò)任意一家開(kāi)戶(hù)代理機構辦理。

　　開(kāi)戶(hù)代理機構應當核實(shí)投資者所申請注銷(xiāo)證券賬戶(hù)是否滿(mǎn)足注銷(xiāo)條件，并采取適當措施防止投資者使用注銷(xiāo)賬戶(hù)申報交易。

　　第五十五條 投資者可以申請注銷(xiāo)一碼通賬戶(hù)，也可以單獨申請注銷(xiāo)子賬戶(hù)。

　　第五十六條 發(fā)生下列情形的，證券賬戶(hù)持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當事人應當申請注銷(xiāo)證券賬戶(hù)：

　　(一)自然人投資者死亡;

　　(二)法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因導致主體資格喪失;

　　(三)產(chǎn)品到期或其他終止情形;

　　(四)本公司規定的其他情形。

　　第五十七條 發(fā)生下列情形的，本公司及開(kāi)戶(hù)代理機構有權注銷(xiāo)投資者相關(guān)證券賬戶(hù)：

　　(一)不合格證券賬戶(hù)不能規范為合格賬戶(hù)，當事人未按要求注銷(xiāo)的;

　　(二)發(fā)生本規則第五十六條規定情形，相關(guān)當事人未按要求注銷(xiāo)的;

　　(三)國務(wù)院證券監督管理機構或本公司認定的其他情形。

　　第五十八條 本公司及證券公司依據本規則第四十一條、第五十條、第五十二條、第五十七條有關(guān)規定，對投資者證券賬戶(hù)采取限制使用或注銷(xiāo)措施的，由此產(chǎn)生的相應的經(jīng)濟損失和法律責任，應當由投資者自行承擔。

　　第五十九條 證券賬戶(hù)注銷(xiāo)實(shí)時(shí)生效。

　　第四章 自律管理措施

　　第六十條 對違反本規則的開(kāi)戶(hù)代理機構及其網(wǎng)點(diǎn)，本公司視情節輕重單處或并處以下自律管理措施，并根據國務(wù)院證券監督管理機構及本公司有關(guān)規定記入誠信檔案：

　　(一)口頭警示;

　　(二)書(shū)面警示;

　　(三)約見(jiàn)談話(huà);

　　(四)通報批評;

　　(五)公開(kāi)譴責;

　　(六)暫停開(kāi)戶(hù)代理機構或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)資格;

　　(七)終止開(kāi)戶(hù)代理機構或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)資格;

　　(八)提請國務(wù)院證券監督管理機構采取相關(guān)監管措施。

　　第六十一條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第九條規定，違規、越權開(kāi)展業(yè)務(wù)或擅自將所代理業(yè)務(wù)轉委托第三方機構辦理的，本公司將約見(jiàn)談話(huà)或通報批評;情節嚴重的，暫�；蚪K止開(kāi)戶(hù)代理機構或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十二條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第十條規定，賬戶(hù)業(yè)務(wù)管理不規范的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;情節嚴重的，通報批評或暫停開(kāi)戶(hù)代理機構或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十三條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第十一條規定，違規對外提供投資者賬戶(hù)信息的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;情節嚴重的，通報批評或公開(kāi)譴責。

　　第六十四條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第十二條規定，未按要求保管賬戶(hù)業(yè)務(wù)資料、未按要求進(jìn)行憑證電子化管理，或未按要求及時(shí)提供本公司查閱的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;情節嚴重的，通報批評或公開(kāi)譴責。

　　第六十五條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第十五條規定，未按要求提交開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)自查報告的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;不接受、不配合本公司賬戶(hù)業(yè)務(wù)檢查，或在賬戶(hù)業(yè)務(wù)檢查中不如實(shí)提供情況的，本公司將通報批評或公開(kāi)譴責;情節嚴重的，暫停開(kāi)戶(hù)代理機構或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十六條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第二十六條規定，未按要求采取有效措施防止產(chǎn)生不合格賬戶(hù)的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示。為投資者違規開(kāi)立證券賬戶(hù)提供便利的，本公司將通報批評或公開(kāi)譴責，情節嚴重的，暫停開(kāi)戶(hù)代理機構或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十七條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第二十七條規定，未按要求開(kāi)展非現場(chǎng)業(yè)務(wù)的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;情節嚴重的，通報批評或暫停開(kāi)戶(hù)代理機構或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十八條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第二十八條規定，沒(méi)有在規定期限內辦結證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)、轉指定、轉托管業(yè)務(wù)，又無(wú)正當理由的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;情節嚴重的，通報批評或公開(kāi)譴責。

　　第六十九條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第四十二條規定，未按要求建立資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)信息比對機制，或比對中信息不一致情況突出又未及時(shí)采取措施修改的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;情節嚴重的，約見(jiàn)談話(huà)或通報批評。

　　第七十條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第四十三條規定，未按要求申報或撤銷(xiāo)證券賬戶(hù)使用信息的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;情節嚴重的，約見(jiàn)談話(huà)或通報批評。

　　第七十一條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第四十五條規定，違規使用他人證券賬戶(hù)或將證券賬戶(hù)提供給他人使用、為投資者違規使用他人證券賬戶(hù)提供便利的，本公司將約見(jiàn)談話(huà)或通報批評;情節嚴重的，公開(kāi)譴責或暫停開(kāi)戶(hù)代理機構或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)資格。

　　第七十二條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則第四十七條、第四十八條、第五十條規定，未按要求做好休眠賬戶(hù)或不合格賬戶(hù)相關(guān)工作的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示;情節嚴重的，約見(jiàn)談話(huà)或通報批評。

　　第七十三條 開(kāi)戶(hù)代理機構違反本規則其他有關(guān)條款規定，情節嚴重的，本公司可采取本規則第六十條規定的自律管理措施。

　　第七十四條 違反本規則有關(guān)條款的當事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從輕減輕實(shí)施自律管理措施：

　　(一)未造成嚴重影響的;

　　(二)自查發(fā)現并主動(dòng)報告的;

　　(三)已經(jīng)采取有效措施主動(dòng)糾正的;

　　(四)積極配合本公司采取相關(guān)措施的;

　　(五)本公司認定的其他情形。

　　第七十五條 違反本規則有關(guān)條款的當事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從重加重實(shí)施自律管理措施：

　　(一)造成嚴重影響的;

　　(二)隱瞞不報或發(fā)現后未采取措施主動(dòng)糾正的;

　　(三)多次違規的;

　　(四)本公司認定的其他情形。

　　第五章 附則

　　第七十六條 本公司為投資者直接辦理相關(guān)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)參照對開(kāi)戶(hù)代理機構的規定執行。

　　第七十七條 一碼通賬戶(hù)編碼規則由本公司制定。

　　子賬戶(hù)編碼規則由本公司會(huì )商相關(guān)證券交易場(chǎng)所制定。

　　第七十八條 投資者及開(kāi)戶(hù)代理機構應當按照本公司有關(guān)規定繳納業(yè)務(wù)辦理費用。

　　第七十九條 本規則由本公司負責解釋、修訂。

　　第八十條 本規則自2014年10月1日起施行，原由本公司頒布的涉及證券賬戶(hù)管理的業(yè)務(wù)規則、規定、指引及通知等，內容與本規則相抵觸的，以本規則為準。