昨日（29日），證監會(huì )就近期市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題作出回應。新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，滬港通相關(guān)測試工作正有序進(jìn)行，目前來(lái)看基本達到預期效果；優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定進(jìn)行；私募基金作為資本市場(chǎng)最具活力的領(lǐng)域，后期證監會(huì )會(huì )從五方面強化事中事后監管。
滬港通測試工作正有序進(jìn)行
針對上周末上交所啟動(dòng)了港股通連接測試，鄧舸就測試情況和券商準備情況給予了回應。鄧舸說(shuō)，證監會(huì )與香港證監會(huì )就開(kāi)展滬港通試點(diǎn)發(fā)布聯(lián)合公告以來(lái)，市場(chǎng)各方積極開(kāi)展各項準備工作。目前，滬、港交易所、結算機構及券商（經(jīng)紀商）的技術(shù)系統開(kāi)發(fā)工作已處于收尾階段，相關(guān)測試工作正有序進(jìn)行。截至8月29日，滬、港交易所及結算機構已組織有關(guān)各方，針對技術(shù)系統連通性、業(yè)務(wù)邏輯、業(yè)務(wù)功能及相關(guān)流程等進(jìn)行了多次測試，基本達到預期效果。滬、港交易所及結算機構的技術(shù)系統，以及參與測試券商的柜臺系統，在壓力測試、故障等場(chǎng)景下各項功能總體正常。
鄧舸表示，本周末及9月中旬還將進(jìn)行2次全網(wǎng)測試，滬、港交易所及結算機構將組織有關(guān)各方，針對測試中發(fā)現的問(wèn)題，進(jìn)一步調整和完善技術(shù)系統，為滬港通正式啟動(dòng)做好準備。
優(yōu)先股發(fā)行需參照相關(guān)規定
昨日，證監會(huì )對市場(chǎng)關(guān)于優(yōu)先股和創(chuàng )業(yè)板再融資發(fā)行承銷(xiāo)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了解答。隨后，在新聞發(fā)布會(huì )上，鄧舸說(shuō)，根據《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第三十九條，優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定。從具體操作上：一是非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的發(fā)行程序參照《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》的相應規定，在認購邀請書(shū)發(fā)送范圍方面與非公開(kāi)發(fā)行股票有所區別，即對認購邀請書(shū)所發(fā)送的投資者類(lèi)別及其數量，非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股沒(méi)有硬性要求，但應涵蓋一定的公募基金、社�；�、企業(yè)年金基金和保險資金等公眾投資機構及所有已表達認購意向的投資者。
二是公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的具體發(fā)行程序參照《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中關(guān)于上市公司公開(kāi)增發(fā)股票的相應規定執行。
此外，創(chuàng )業(yè)板再融資發(fā)行承銷(xiāo)環(huán)節的具體操作與主板總體上保持一致，創(chuàng )業(yè)板再融資規則有特殊規定的，從其規定。
五方面強化私募基金監管
上周發(fā)布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》中提出，要切實(shí)強化事中事后監管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)，而具體通過(guò)哪些措施強化事中事后監管？鄧舸說(shuō)，按照證監會(huì )監管轉型的總體思路，私募基金作為資本市場(chǎng)最具活力的領(lǐng)域，將充分尊重市場(chǎng)規律，維護市場(chǎng)活力。同時(shí)，為防范風(fēng)險、打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資，保護投資者合法權益，將加強事中事后監管，開(kāi)展以下主要工作：
一是加快建立私募基金監管框架體系，明確系統內相關(guān)各單位監管職責分工及協(xié)作機制，加強監管協(xié)調，形成監管合力。
二是強化行業(yè)協(xié)會(huì )自律管理作用，指導基金業(yè)協(xié)會(huì )做好私募基金登記備案工作，制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規則，通過(guò)自律檢查、紀律處分、黑名單制度等措施，促進(jìn)行業(yè)規范運作。
三是建立統一信息報送及監測機制，加強對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風(fēng)險監測，并有重點(diǎn)的對私募基金運作情況與風(fēng)險狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤及風(fēng)險預警。
四是開(kāi)展以問(wèn)題為導向的現場(chǎng)檢查。對于檢查發(fā)現的違法違規問(wèn)題，依法予以查處。重點(diǎn)關(guān)注私募基金管理機構是否堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線(xiàn)。同時(shí)運用負面清單監管模式，規范私募基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員禁止從事的行為。
五是建立與地方政府的監管協(xié)作機制，協(xié)助地方政府嚴厲打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)，并建立信息交流共享機制及重大事項會(huì )商機制，加強溝通與協(xié)作，防范區域性、系統性風(fēng)險。
并購重組辦法正在修訂完善
此前發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》和《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>的決定（征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)已經(jīng)結束，針對目前的最新進(jìn)展，鄧舸表示，目前，證監會(huì )正在根據各方意見(jiàn)進(jìn)一步修改完善，將盡快發(fā)布實(shí)施。
鄧舸說(shuō)，自修訂兩個(gè)辦法的征求意見(jiàn)稿公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，市場(chǎng)各方高度關(guān)注，證監會(huì )共計收到書(shū)面意見(jiàn)、建議40份。同時(shí)，證監會(huì )還邀請部分中介機構、上市公司代表進(jìn)行了座談、研討�？傮w來(lái)看，社會(huì )各界對兩個(gè)辦法本次修訂普遍認可，認為征求意見(jiàn)稿體現了推進(jìn)市場(chǎng)化并購重組、簡(jiǎn)政放權的基本原則和強化事中事后監管的轉型要求，在加強投資者保護方面也有切實(shí)舉措，有助于實(shí)現資本市場(chǎng)在企業(yè)并購重組中的主渠道作用。同時(shí)，也提出了一些意見(jiàn)和建議，主要集中在借殼上市規則的完善、通過(guò)并購重組實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉型的信息披露要求等問(wèn)題。
