證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸29日在新聞發(fā)布會(huì )上通報了對部分證券公司、基金子公司違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為進(jìn)行處理的情況。鄧舸表示，下一步，證監會(huì )將繼續加強對證券經(jīng)營(yíng)機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監管，強化現場(chǎng)檢查和追責處罰力度，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范健康發(fā)展。

　　處理部分公司違法行為

　　鄧舸表示，8月4日至8日，證監會(huì )組織相關(guān)證監局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專(zhuān)項現場(chǎng)檢查。檢查發(fā)現，部分公司存在委托不具有基金銷(xiāo)售資格機構銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規交易等問(wèn)題，有些公司的分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為。這些行為違反了證券公司、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規，損害了投資者利益。

　　為嚴肅法紀，進(jìn)一步規范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證監會(huì )對這些違法行為分別作出處理：對分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為的，依法移送證監會(huì )稽查部門(mén)查處;對存在委托不具有基金銷(xiāo)售資格機構銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規行為的萬(wàn)家共贏(yíng)資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監管措施，同時(shí)暫停管理失責的母公司的業(yè)務(wù)申請，并對母子公司的相關(guān)責任人員采取了認定不適當人選、出示警示函等監管措施;對1家基金子公司及2家證券公司采取責令整改的監管措施;對1家證券公司資產(chǎn)管理部門(mén)多名從業(yè)人員不具備證券執業(yè)資格的問(wèn)題，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取責令改正等自律懲戒措施。

　　同時(shí)，對上述存在違法違規問(wèn)題的機構，基金業(yè)協(xié)會(huì )決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請，對2家證券公司和3家基金子公司進(jìn)行書(shū)面警示、要求產(chǎn)品備案前事先溝通，對4家證券公司進(jìn)行談話(huà)提醒。

　　鄧舸表示，下一步，證監會(huì )將繼續嚴格按照“放松管制，加強監管”的要求，加強對證券經(jīng)營(yíng)機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監管，強化現場(chǎng)檢查和追責處罰力度，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范健康發(fā)展。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì )也將抓緊出臺相關(guān)自律規則，統一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險監測的標準、程序以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理作用。

　　建立私募基金監管框架體系

　　8月21日，證監會(huì )公布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，提出要切實(shí)強化事中事后監管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)。鄧舸表示，按照證監會(huì )監管轉型的總體思路，私募基金作為資本市場(chǎng)最具活力的領(lǐng)域，證監會(huì )將充分尊重市場(chǎng)規律，維護市場(chǎng)活力。同時(shí)，為防范風(fēng)險、打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資，保護投資者合法權益，證監會(huì )將加強事中事后監管，開(kāi)展以下主要工作。

　　一是加快建立私募基金監管框架體系，明確系統內相關(guān)各單位監管職責分工及協(xié)作機制，加強監管協(xié)調，形成監管合力。

　　二是強化行業(yè)協(xié)會(huì )自律管理作用，指導基金業(yè)協(xié)會(huì )做好私募基金登記備案工作，制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規則，通過(guò)自律檢查、紀律處分、黑名單制度等措施，促進(jìn)行業(yè)規范運作。

　　三是建立統一信息報送及監測機制，加強對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風(fēng)險監測，并有重點(diǎn)的對私募基金運作情況與風(fēng)險狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤及風(fēng)險預警。

　　四是開(kāi)展以問(wèn)題為導向的現場(chǎng)檢查。對于檢查發(fā)現的違法違規問(wèn)題，依法予以查處。重點(diǎn)關(guān)注私募基金管理機構是否堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線(xiàn)。同時(shí)運用負面清單監管模式，規范私募基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員禁止從事的行為。

　　五是建立與地方政府的監管協(xié)作機制，協(xié)助地方政府嚴厲打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)，并建立信息交流共享機制及重大事項會(huì )商機制，加強溝通與協(xié)作，防范區域性、系統性風(fēng)險。