基金業(yè)協(xié)會(huì )將抓緊出臺相關(guān)自律規則，統一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險監測的標準、程序以及自律管理措施

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸29日對部分證券公司、基金子公司違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為進(jìn)行處理的情況進(jìn)行了通報。

　　據鄧舸介紹，8月4日至8日，證監會(huì )組織相關(guān)證監局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專(zhuān)項現場(chǎng)檢查。檢查發(fā)現，部分公司存在委托不具有基金銷(xiāo)售資格機構銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規交易等問(wèn)題，有些公司的分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為。

　　“這些行為違反了證券公司、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規，損害了投資者利益�！编圁粗赋�。

　　“為嚴肅法紀、進(jìn)一步規范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證監會(huì )對這些違法行為分別作出處理�！编圁幢硎�，對分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為的，依法移送證監會(huì )稽查部門(mén)查處;對存在委托不具有基金銷(xiāo)售資格機構銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規行為的萬(wàn)家共贏(yíng)資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監管措施，同時(shí)暫停管理失責的母公司的業(yè)務(wù)申請，并對母子公司的相關(guān)責任人員采取了認定不適當人選、出示警示函等監管措施;對1家基金子公司及2家證券公司采取責令整改的監管措施;對1家證券公司資產(chǎn)管理部門(mén)多名從業(yè)人員不具備證券執業(yè)資格的問(wèn)題，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取責令改正等自律懲戒措施。

　　“同時(shí)，對上述存在違法違規問(wèn)題的機構，基金業(yè)協(xié)會(huì )決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請，對2家證券公司和3家基金子公司進(jìn)行書(shū)面警示、要求產(chǎn)品備案前事先溝通，對4家證券公司進(jìn)行談話(huà)提醒�！编圁粗赋�。

　　鄧舸強調，下一步，證監會(huì )將繼續嚴格按照“放松管制，加強監管”的要求，加強對證券經(jīng)營(yíng)機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監管，強化現場(chǎng)檢查和追責處罰力度，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范健康發(fā)展。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì )也將抓緊出臺相關(guān)自律規則，統一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險監測的標準、程序以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理作用。

　　對于證券經(jīng)營(yíng)機構，鄧舸補充強調其應引以為戒，不斷完善內部風(fēng)控合規建設，加強對從業(yè)人員的執業(yè)行為規范和合規管理，始終把維護投資者合法權益放到首位，切實(shí)做到恪盡職守，牢牢守住業(yè)務(wù)底線(xiàn)，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的受托責任。