9月1日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統（俗稱(chēng)“新三板”）有關(guān)負責人表示，做市業(yè)務(wù)實(shí)施以來(lái)的一周，掛牌公司股票成交筆數已經(jīng)占到了今年以來(lái)總成交筆數的一半。近期，新三板中小企業(yè)私募債和優(yōu)先股即將推出，并將為競價(jià)轉讓方式的實(shí)施進(jìn)行積極準備。

    上述負責人表示，全國股份轉讓系統做市業(yè)務(wù)實(shí)施以來(lái)，市場(chǎng)成交頻率顯著(zhù)增加，8月25日－29日，成交筆數環(huán)比增加338%。2014年以來(lái)截至8月29日，掛牌公司股票成交筆數共計13236筆，其中，做市業(yè)務(wù)實(shí)施以來(lái)的一周，掛牌公司股票成交了6569筆，占今年以來(lái)總成交筆數的一半。今年以來(lái)截至8月29日，掛牌公司股票成交46.50億元，是2013年全年成交金額的5.71倍；換手率為9.60%，是2013年全年換手率的2.15倍。在股票融資方面，合計完成154次股票發(fā)行，融資金額為89.77億元，是2013年全年股票融資金額的8.96倍。數據顯示，截至2014年8月29日，新三板掛牌公司共1107家，總股本448.24億股，流通股本157.14億股，總市值約為2848億元。

    據悉，全國股份轉讓系統目前正按照中國證監會(huì )的統一部署，本著(zhù)“分步推進(jìn)，風(fēng)險可控”的原則，發(fā)展與中小微企業(yè)“小額、快速、靈活、多元”的融資需求相適應的證券產(chǎn)品。在條件成熟的情況下逐步推出新的證券品種，豐富投融資選擇，不斷完善市場(chǎng)融資功能。其中，中小企業(yè)私募債和優(yōu)先股是近期即將推出的融資工具。全國股份轉讓系統公司已經(jīng)配套制定了掛牌公司發(fā)行私募債的相關(guān)業(yè)務(wù)規則，該業(yè)務(wù)規則目前已報請證監會(huì )批準。在優(yōu)先股的問(wèn)題上，目前中國證監會(huì )正在制定掛牌公司發(fā)行優(yōu)先股的監管指引。全國股份轉讓系統公司也起草了優(yōu)先股業(yè)務(wù)規則，進(jìn)一步明確了優(yōu)先股發(fā)行、轉讓等具體業(yè)務(wù)流程，待履行相關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。

    在交易方式上，上述負責人表示，競價(jià)轉讓方式的實(shí)施需要一定的市場(chǎng)積累和技術(shù)準備。目前，全國股份轉讓系統正就競價(jià)轉讓方式的實(shí)施條件、競價(jià)轉讓方式的確定及有關(guān)變更要求進(jìn)行研究，為競價(jià)轉讓方式的實(shí)施進(jìn)行積極準備。在市場(chǎng)的分層設計上，該負責人表示，全國股份轉讓系統正在逐步具備市場(chǎng)分層管理的條件。市場(chǎng)分層的本質(zhì)是風(fēng)險分層，并非簡(jiǎn)單地將市場(chǎng)劃分為幾個(gè)層次，而是涉及到相關(guān)業(yè)務(wù)制度的調整和差異化安排。全國股份轉讓系統公司正在加緊推進(jìn)市場(chǎng)分層管理的研究工作，歡迎市場(chǎng)就此問(wèn)題研究討論并提出合理化建議。