在昨日（5日）證監會(huì )新聞發(fā)布會(huì )上，發(fā)言人鄧舸就滬港通的一些問(wèn)題作了回答，他表示，證監會(huì )正在積極協(xié)調配合有關(guān)部門(mén)推進(jìn)滬港通稅收工作;同時(shí)，在滬港通試點(diǎn)取得經(jīng)驗的基礎上，支持深港兩所進(jìn)一步加強合作，共同促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　滬港通稅收問(wèn)題正在協(xié)調推進(jìn)中

　　滬港通是加強兩地資本市場(chǎng)聯(lián)系、推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的重要嘗試，鄧舸說(shuō)，證監會(huì )在正式啟動(dòng)滬港通工作時(shí)，就把相關(guān)稅收問(wèn)題的研究論證與政策協(xié)調作為重點(diǎn)工作，并得到了財稅部門(mén)的大力支持。不過(guò)，由于滬港通稅收問(wèn)題涉及現行法律法規，政策性強、影響面廣，既要堅持稅收政策的公平性、嚴肅性，又要兼顧滬港通業(yè)務(wù)的創(chuàng )新性、開(kāi)放性，相關(guān)稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策。證監會(huì )正在積極協(xié)調配合有關(guān)部門(mén)推進(jìn)這項工作，爭取相關(guān)問(wèn)題的盡快解決。

　　內地券商服務(wù)香港客戶(hù)分兩種情況

　　對于內地券商向香港客戶(hù)提供研究服務(wù)時(shí)，是否需要申請相關(guān)牌照問(wèn)題，鄧舸介紹說(shuō)，根據業(yè)務(wù)開(kāi)展地的不同，內地券商向香港客戶(hù)提供研究服務(wù)時(shí)可分為兩種情形：一是在內地向香港客戶(hù)提供研究服務(wù);二是在香港向香港客戶(hù)提供研究服務(wù)。

　　鄧舸表示，對于第一種情況，內地券商在內地向香港客戶(hù)提供研究服務(wù)的，應當取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，提供研究服務(wù)的從業(yè)人員應具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格。如不涉及在香港市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，原則上內地券商無(wú)需再另行申請牌照。

　　而對于第二種情況，內地券商在香港向香港客戶(hù)提供研究服務(wù)不屬于我會(huì )管轄范圍，應遵循香港監管機構關(guān)于牌照管理、信息披露等方面的有關(guān)要求，向香港監管機構申領(lǐng)有關(guān)牌照，合法合規經(jīng)營(yíng)。

　　集中精力做好滬港通試點(diǎn)準備工作

　　有媒體報道稱(chēng)，聯(lián)接深圳證券交易所和香港聯(lián)交所的“深港通”目前仍然在研究過(guò)程中，方案成熟后向證監會(huì )報批。對于此，鄧舸表示，本次股票交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)暫未納入深交所有三點(diǎn)考慮：

　　一是這種互聯(lián)互通是新事，需要先試點(diǎn)。初期由滬、港交易所先行先試，在實(shí)踐中不斷完善相關(guān)制度安排，有利于平穩推進(jìn)我國資本市場(chǎng)對外開(kāi)放。

　　二是上海與香港兩地市場(chǎng)估值水平較為接近，滬港通對兩市場(chǎng)估值水平影響相對較小，有利于防范風(fēng)險，確保試點(diǎn)平穩起步。

　　三是滬港通模式是滬、港交易所通過(guò)自主商業(yè)談判選擇的合作方式，體現了兩所基于自身定位和發(fā)展需求的合作意愿。

　　鄧舸說(shuō)，目前市場(chǎng)各方面正在集中精力做好滬港通試點(diǎn)啟動(dòng)的各項準備工作，以確保滬港通順利平穩啟動(dòng)。資本市場(chǎng)的開(kāi)放必然走漸進(jìn)式改革的道路。深港交易所一直有很好的合作，在滬港通試點(diǎn)取得經(jīng)驗的基礎上，證監會(huì )支持深港兩所進(jìn)一步加強合作，深化和豐富合作的方式和內容，共同促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)健康發(fā)展。