上海市政府網(wǎng)站今日發(fā)布進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的有關(guān)意見(jiàn)。意見(jiàn)提出，把握自貿試驗區建設重大戰略機遇，不斷提升上海資本市場(chǎng)開(kāi)放水平。堅持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)要求，進(jìn)一步增強上海多層次資本市場(chǎng)的服務(wù)功能。
充分發(fā)揮和強化上交所作用 做活滬市藍籌市場(chǎng)
支持上海證券交易所壯大主板市場(chǎng)，做大、做強、做活藍籌股市場(chǎng)，增加市場(chǎng)內部層次。配合國家金融管理部門(mén)做好股票發(fā)行注冊制改革等相關(guān)工作，加快推動(dòng)滬市上市公司監管轉型。積極推進(jìn)上海證券交易所開(kāi)展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“滬港通”）等試點(diǎn)，提升上海資本市場(chǎng)的國際影響力。推進(jìn)上海證券交易所ETF期權等業(yè)務(wù)創(chuàng )新。支持和鼓勵各類(lèi)符合條件的企業(yè)到上海證券交易所上市。
依托資本市場(chǎng)推進(jìn)企業(yè)改革與發(fā)展
意見(jiàn)提出，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能，推動(dòng)國有控股上市公司、非上市公司開(kāi)放性市場(chǎng)化重組，支持國有資本與民營(yíng)等其他各類(lèi)資本相互融合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。以公眾公司為主要實(shí)現形式，利用多層次資本市場(chǎng)，加快本市國有企業(yè)股份制改革，實(shí)現企業(yè)集團整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進(jìn)戰略投資者。依托資本市場(chǎng)，建立公開(kāi)、透明、規范的國資流動(dòng)平臺，暢通國有資本合理流動(dòng)渠道。鼓勵民營(yíng)企業(yè)激發(fā)內生動(dòng)力，穩固可持續發(fā)展基礎，利用資本市場(chǎng)健康發(fā)展。發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構調整的作用，支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)企業(yè)加快發(fā)展。
支持企業(yè)借助資本市場(chǎng)開(kāi)展并購重組
意見(jiàn)指出，尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，進(jìn)一步突破部門(mén)、地區、行業(yè)和所有制的限制，鼓勵各類(lèi)資本公平參與并購重組，促進(jìn)企業(yè)股權有序順暢流轉。改善政府管理和服務(wù)，簡(jiǎn)化審批程序，完善鼓勵扶持政策，降低并購重組成本。引導商業(yè)銀行在風(fēng)險可控的前提下積極穩妥開(kāi)展并購貸款業(yè)務(wù)。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股、定向發(fā)行可轉換債券作為并購重組的支付方式，研究推進(jìn)定向權證等作為支付工具。加快建立現代企業(yè)產(chǎn)權制度，發(fā)揮本市產(chǎn)權市場(chǎng)在企業(yè)并購重組中的作用。
全文
關(guān)于本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)
《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）從經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展全局高度，對新時(shí)期資本市場(chǎng)改革、開(kāi)放、發(fā)展和監管進(jìn)行了統籌規劃和總體部署。資本市場(chǎng)是上海國際金融中心建設的重要組成部分，為貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》精神，現就本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展提出如下實(shí)施意見(jiàn)：
一、明確總體要求
(一)堅持市場(chǎng)化、法治化、國際化導向，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展
以貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》為指引，通過(guò)中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自貿試驗區”）先行先試，促進(jìn)資本市場(chǎng)進(jìn)一步深化改革，加快創(chuàng )新，擴大開(kāi)放；圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，拓展資本市場(chǎng)廣度和深度，不斷完善服務(wù)全國的功能;加快上海國際金融中心建設,推進(jìn)人民幣國際化進(jìn)程，不斷提升上海作為全球性人民幣產(chǎn)品創(chuàng )新、交易、定價(jià)和清算中心地位。以貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》為動(dòng)力，形成功能齊全、開(kāi)放高效的資本市場(chǎng)體系；培育治理結構完善、經(jīng)營(yíng)運作規范、具備核心競爭力和成長(cháng)潛力的上市掛牌公司；建設富有創(chuàng )新活力和市場(chǎng)影響力的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構隊伍。以貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》為契機，加快形成促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的良好氛圍；全面加強資本市場(chǎng)信用、法治、人才環(huán)境建設；有效防范資本市場(chǎng)風(fēng)險，切實(shí)保護投資者合法權益。
二、把握自貿試驗區建設重大戰略機遇，不斷提升上海資本市場(chǎng)開(kāi)放水平
(二)促進(jìn)資本市場(chǎng)在自貿試驗區進(jìn)一步開(kāi)放
不斷擴大自貿試驗區資本市場(chǎng)開(kāi)放的范圍。配合國家金融管理部門(mén)，推動(dòng)資本市場(chǎng)支持促進(jìn)自貿試驗區政策的落地實(shí)施，研究出臺相關(guān)細則。推動(dòng)區內金融機構和企業(yè)按規定進(jìn)入上海地區的證券和期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行投資和交易，推進(jìn)區內符合條件的個(gè)人按規定開(kāi)展跨境雙向投資。推動(dòng)境外機構和自貿試驗區注冊企業(yè)的境外母公司在境內發(fā)行人民幣債券。促進(jìn)跨境資本通過(guò)自由貿易賬戶(hù)實(shí)現雙向流動(dòng)。努力把自貿試驗區建成全國資本市場(chǎng)對外開(kāi)放度最高的試驗田。
(三)加快在自貿試驗區設立面向國際的金融交易平臺
支持金融市場(chǎng)機構在自貿試驗區內研究設立國際金融交易平臺，推出面向全球投資者的產(chǎn)品與業(yè)務(wù)。支持上海黃金交易所建立上海國際黃金交易中心，提升在全球黃金市場(chǎng)中的定價(jià)能力，逐步推動(dòng)國際黃金轉口中心建設。穩步推進(jìn)上海國際能源交易中心建設，加快推動(dòng)原油期貨上市交易。積極推進(jìn)上海證券交易所設立國際金融資產(chǎn)交易平臺，加快產(chǎn)品研究與創(chuàng )新。支持上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所在自貿試驗區內設立商品交割倉庫。支持上海銀行間市場(chǎng)清算所、中國證券登記結算公司對自貿試驗區內發(fā)行的債券開(kāi)展登記托管和清算結算。支持自貿試驗區內金融市場(chǎng)平臺與境外資本市場(chǎng)的連接合作。
(四)提升自貿試驗區證券期貨服務(wù)業(yè)開(kāi)放水平
按照國家的統一部署，配合中國證監會(huì )逐步放寬合資證券公司業(yè)務(wù)范圍，逐步提高符合條件的外資機構在自貿試驗區內設立合資證券公司、基金管理公司和期貨公司的持股比例；逐步允許符合條件的外資機構在自貿試驗區內設立合資證券投資咨詢(xún)公司。加快推進(jìn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構在自貿試驗區內注冊成立分公司或專(zhuān)業(yè)子公司。支持本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機構利用自貿試驗區平臺，實(shí)施“走出去”戰略，發(fā)行合格境內機構投資者（QDII）和人民幣合格境內機構投資者（RQDII）產(chǎn)品；支持其境外分支機構按規定發(fā)行合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）產(chǎn)品，逐步擴大QFII、RQFII參與金融期貨產(chǎn)品的范圍。
(五)支持在自貿試驗區探索金融監管模式創(chuàng )新
積極支持國家金融管理部門(mén)完善自貿試驗區金融監管體制，推動(dòng)自貿試驗區證券業(yè)監管轉型與創(chuàng )新，探索并推進(jìn)證券行業(yè)準入的“負面清單”管理；加強金融監管協(xié)調和跨境監管合作，切實(shí)防范自貿試驗區金融風(fēng)險，構筑自貿試驗區金融安全網(wǎng)。
三、堅持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)要求，進(jìn)一步增強上海多層次資本市場(chǎng)的服務(wù)功能
(六)支持股票市場(chǎng)發(fā)展
充分發(fā)揮和強化上海證券交易所在股票市場(chǎng)中的重要作用。支持上海證券交易所壯大主板市場(chǎng)，做大、做強、做活藍籌股市場(chǎng)，增加市場(chǎng)內部層次。配合國家金融管理部門(mén)做好股票發(fā)行注冊制改革等相關(guān)工作，加快推動(dòng)滬市上市公司監管轉型。積極推進(jìn)上海證券交易所開(kāi)展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“滬港通”）等試點(diǎn)，提升上海資本市場(chǎng)的國際影響力。推進(jìn)上海證券交易所ETF期權等業(yè)務(wù)創(chuàng )新。支持和鼓勵各類(lèi)符合條件的企業(yè)到上海證券交易所上市。
(七)支持債券市場(chǎng)發(fā)展
充分發(fā)揮銀行間債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)的作用。支持銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展，推進(jìn)市場(chǎng)間的交叉掛牌及自主轉托管機制，促進(jìn)債券跨市場(chǎng)流轉。支持注冊在本市符合條件的商業(yè)銀行參與上海證券交易所債券回購。支持本市企業(yè)以多種形式發(fā)行債券進(jìn)行融資，支持注冊地在本市的公司依照中國證監會(huì )有關(guān)公司債券管理辦法公開(kāi)或私募發(fā)行公司債券。支持各類(lèi)債券發(fā)行人在上海招標發(fā)行債券。做好上海政府地方債自發(fā)自還試點(diǎn)。擴大本市專(zhuān)業(yè)機構債券投資范圍和規模。支持各類(lèi)金融機構豐富債券市場(chǎng)產(chǎn)品、開(kāi)展資產(chǎn)證券化創(chuàng )新。
(八)支持商品期貨市場(chǎng)發(fā)展
支持上海期貨交易所產(chǎn)品創(chuàng )新，不斷增加新品種，進(jìn)一步完善期貨品種結構體系。加快推出商品指數期貨，探索運用商品期貨期權、碳排放權等交易工具，實(shí)現期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現和風(fēng)險管理功能。促進(jìn)商品期貨市場(chǎng)與商品現貨市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展。鼓勵本市企業(yè)合理運用期貨等風(fēng)險管理工具對沖風(fēng)險。
(九)支持金融期貨市場(chǎng)發(fā)展
支持在滬金融市場(chǎng)穩步發(fā)展金融衍生產(chǎn)品，逐步豐富各種股指期貨、股指期權和股票期權產(chǎn)品。支持中國金融期貨交易所發(fā)展國債期貨，進(jìn)一步健全反映市場(chǎng)供求關(guān)系的國債收益率曲線(xiàn)。配合人民幣匯率形成機制改革，積極支持在滬金融市場(chǎng)在充分研究的基礎上穩步推出外匯期貨等產(chǎn)品創(chuàng )新。探索場(chǎng)外金融衍生品創(chuàng )新業(yè)務(wù)，建立集中清算機制。
(十)提升股權托管交易市場(chǎng)服務(wù)功能
加快上海股權托管交易市場(chǎng)綜合金融服務(wù)平臺建設。以服務(wù)本市科技型中小企業(yè)發(fā)展為重點(diǎn)，探索金融產(chǎn)品創(chuàng )新，增強市場(chǎng)資源集聚、整合和配置功能。做好與多層次資本市場(chǎng)的對接，推動(dòng)上海股權托管交易市場(chǎng)健康發(fā)展。
(十一)促進(jìn)非公開(kāi)市場(chǎng)規范發(fā)展
不斷拓展市場(chǎng)空間，完善本市非公開(kāi)市場(chǎng)交易機制及發(fā)行制度。逐步健全私募投資基金二級市場(chǎng)，培育合格機構投資者參與非公開(kāi)市場(chǎng)交易。拓寬私募投資基金銷(xiāo)售渠道，鼓勵私募投資基金管理人通過(guò)非公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行產(chǎn)品。率先研究私募投資基金行業(yè)標準和行為規范。營(yíng)造私募市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境，培育與私募投資產(chǎn)品發(fā)行相關(guān)的定價(jià)、估值、交易、風(fēng)控、后臺管理等新型服務(wù)業(yè)態(tài)及服務(wù)機構，大力吸引、集聚行業(yè)高端人才。
(十二)促進(jìn)資本市場(chǎng)基礎設施建設
支持在滬的資本市場(chǎng)登記結算機構加強登記、結算、清算、托管等設施建設，不斷降低市場(chǎng)成本，防范市場(chǎng)風(fēng)險，保障資本市場(chǎng)安全高效運行和整體穩定。積極推進(jìn)“滬港通”等跨境登記結算業(yè)務(wù)技術(shù)系統建設，為跨境金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供良好服務(wù)。以智慧城市建設為基礎，進(jìn)一步完善本市信息通訊等基礎設施建設，以信息網(wǎng)絡(luò )技術(shù)發(fā)展為支撐，為資本市場(chǎng)發(fā)展提供有力的技術(shù)保障。
四、支持證券期貨服務(wù)機構增強核心競爭力，進(jìn)一步提升服務(wù)能力
(十三)支持各類(lèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構和業(yè)務(wù)集聚發(fā)展
努力改善營(yíng)商環(huán)境，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引境內外各類(lèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、資金與資產(chǎn)管理機構到上海發(fā)展。促進(jìn)各類(lèi)資本依法在滬設立機構總部和功能性機構，提供工商注冊、稅務(wù)登記、政策扶持等便利。支持符合條件的其他金融機構在風(fēng)險可控前提下申請證券期貨業(yè)務(wù)牌照，在本市依法發(fā)起開(kāi)辦或參與設立專(zhuān)業(yè)牌照證券公司和基金管理公司。積極支持民營(yíng)資本進(jìn)入證券期貨服務(wù)業(yè)。支持本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機構與其他金融機構在防范風(fēng)險的基礎上以相互持股的方式探索綜合經(jīng)營(yíng)。
(十四)增強在滬證券期貨經(jīng)營(yíng)機構競爭力
支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機構做大做強做專(zhuān)業(yè)，探索國際化和集團化發(fā)展。推進(jìn)金融資源優(yōu)化整合，加快金融資源向優(yōu)勢企業(yè)集聚。發(fā)揮本市基金管理行業(yè)優(yōu)勢，鼓勵引導基金管理公司向現代資產(chǎn)管理機構轉型。推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構上市進(jìn)程，完善市場(chǎng)化資本補充機制。形成若干全國領(lǐng)先、具有國際競爭力、品牌影響力和系統重要性的現代投資銀行；打造一批法人治理健全、服務(wù)水平優(yōu)良、風(fēng)險管理完善的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構。推動(dòng)上海成為重要的全球資產(chǎn)管理中心。
(十五)完善本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機構激勵約束機制
完善證券期貨經(jīng)營(yíng)機構法人治理結構，落實(shí)董事會(huì )選人用人權，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。建立健全市場(chǎng)化激勵約束機制，在具備條件的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構探索開(kāi)展股權激勵試點(diǎn)，完善與長(cháng)效激勵相配套的業(yè)績(jì)掛鉤、延期支付、追索扣回等配套約束機制。
(十六)促進(jìn)證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展
支持本市證券期貨業(yè)、各類(lèi)資產(chǎn)管理機構利用網(wǎng)絡(luò )信息技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和交易方式，增強服務(wù)的便利性，擴大服務(wù)范圍，提升服務(wù)水平。支持互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)多形式參與上海資本市場(chǎng)，規范開(kāi)展股權眾籌等業(yè)務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。
(十七)支持私募投資基金探索創(chuàng )新
鼓勵發(fā)展多樣化私募投資基金和各類(lèi)私募投資產(chǎn)品，拓展投資范圍。進(jìn)一步推進(jìn)合格境內有限合伙人（QDLP）和外商投資股權投資企業(yè)（QFLP）試點(diǎn)，促進(jìn)境內外私募投資基金在滬集聚發(fā)展。完善私募投資基金支持本市企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展的產(chǎn)品、服務(wù)和途徑。
(十八)促進(jìn)證券期貨相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展
加強對開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、評級增信機構、法律服務(wù)機構的服務(wù)和管理，打造功能齊備、分工專(zhuān)業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融專(zhuān)業(yè)服務(wù)業(yè)。積極穩妥發(fā)展從事各類(lèi)專(zhuān)業(yè)金融服務(wù)的新型機構。
(十九)壯大專(zhuān)業(yè)機構投資者隊伍
充分利用本市各類(lèi)資產(chǎn)管理公司集聚優(yōu)勢，積極爭取國家政策支持，支持和推動(dòng)本市社�；�、企業(yè)年金、職業(yè)年金、商業(yè)保險資金、信托基金等機構投資者參與資本市場(chǎng)投資，不斷擴大資本市場(chǎng)投資范圍和規模，壯大多元化的專(zhuān)業(yè)投資者隊伍。
五、充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能，推動(dòng)本市企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展
(二十)推進(jìn)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)上市掛牌
支持企業(yè)到主板、中小企業(yè)板、創(chuàng )業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉讓系統和上海股權托管交易中心等市場(chǎng)上市掛牌。建立本市多層次資本市場(chǎng)上市掛牌企業(yè)統一資源庫，加大擬上市掛牌公司的培育力度。加強部門(mén)協(xié)同，進(jìn)一步完善和整合相關(guān)扶持政策，切實(shí)做好中小企業(yè)改制與上市掛牌的服務(wù)工作。
(二十一)提高上市掛牌公司質(zhì)量
不斷優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境，將上海打造成全國上市公司運作最規范的地區。促進(jìn)本市企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)一步完善法人治理結構，督促上市掛牌公司規范經(jīng)營(yíng)，履行好信息披露義務(wù)，提高企業(yè)效益，為股東創(chuàng )造價(jià)值。積極探索上市公司市值管理及相關(guān)考核評價(jià)體系，鼓勵上市公司多形式開(kāi)展股權激勵和職工持股計劃。根據退市制度安排，積極配合金融監管部門(mén)和市場(chǎng)主體穩妥做好上市掛牌公司的退市或摘牌工作。
(二十二)依托資本市場(chǎng)推進(jìn)企業(yè)改革與發(fā)展
充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能，推動(dòng)國有控股上市公司、非上市公司開(kāi)放性市場(chǎng)化重組，支持國有資本與民營(yíng)等其他各類(lèi)資本相互融合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。以公眾公司為主要實(shí)現形式，利用多層次資本市場(chǎng)，加快本市國有企業(yè)股份制改革，實(shí)現企業(yè)集團整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進(jìn)戰略投資者。依托資本市場(chǎng)，建立公開(kāi)、透明、規范的國資流動(dòng)平臺，暢通國有資本合理流動(dòng)渠道。鼓勵民營(yíng)企業(yè)激發(fā)內生動(dòng)力，穩固可持續發(fā)展基礎，利用資本市場(chǎng)健康發(fā)展。發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構調整的作用，支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)企業(yè)加快發(fā)展。
(二十三)支持企業(yè)借助資本市場(chǎng)開(kāi)展并購重組
尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，進(jìn)一步突破部門(mén)、地區、行業(yè)和所有制的限制，鼓勵各類(lèi)資本公平參與并購重組，促進(jìn)企業(yè)股權有序順暢流轉。改善政府管理和服務(wù)，簡(jiǎn)化審批程序，完善鼓勵扶持政策，降低并購重組成本。引導商業(yè)銀行在風(fēng)險可控的前提下積極穩妥開(kāi)展并購貸款業(yè)務(wù)。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股、定向發(fā)行可轉換債券作為并購重組的支付方式，研究推進(jìn)定向權證等作為支付工具。加快建立現代企業(yè)產(chǎn)權制度，發(fā)揮本市產(chǎn)權市場(chǎng)在企業(yè)并購重組中的作用。
六、加強和改進(jìn)政府服務(wù)，努力營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境
(二十四)推進(jìn)本市資本市場(chǎng)信用環(huán)境建設
建立健全本市信用信息體系，加強本市公共信用信息與金融信用信息的共享互通與聯(lián)動(dòng)合作。優(yōu)化使用環(huán)境，便利市場(chǎng)參與者依法依規查詢(xún)相關(guān)信用信息。鼓勵社會(huì )資本進(jìn)入信用評級行業(yè)，規范并加快評級業(yè)務(wù)發(fā)展，努力提高服務(wù)水平。完善資本市場(chǎng)守信激勵和失信懲戒機制，使上海成為信用體系最全、征信環(huán)境最好、信用服務(wù)最優(yōu)的城市。
(二十五)加強資本市場(chǎng)法治環(huán)境建設
配合國家和地方立法部門(mén)，促進(jìn)資本市場(chǎng)法律制度體系不斷完善。健全資本市場(chǎng)執法機制，加強本市執法部門(mén)與資本市場(chǎng)監管部門(mén)的聯(lián)動(dòng)。支持以司法改革試點(diǎn)為契機，進(jìn)一步優(yōu)化司法環(huán)境，健全上海金融檢察、審判專(zhuān)業(yè)化機構組織體系。探索建立調解與仲裁、訴訟的對接機制，設立第三方金融糾紛調解中心，建立公平、公正和高效的糾紛解決機制，多元化解決資本市場(chǎng)糾紛。
(二十六)加強本市資本市場(chǎng)人才隊伍建設
創(chuàng )新人才服務(wù)與管理模式，集聚高層次、緊缺型人才，提高資本市場(chǎng)人才國際競爭力。健全與資本市場(chǎng)發(fā)展相適應的多渠道、多形式的專(zhuān)業(yè)培訓體系，提高金融人才隊伍能力素質(zhì)。優(yōu)化資本市場(chǎng)人才政策環(huán)境，提供人才引進(jìn)便利和其他相關(guān)服務(wù)。
(二十七)推動(dòng)資本市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展研究
充分利用智庫和學(xué)術(shù)研究機構，加強資本市場(chǎng)改革創(chuàng )新發(fā)展研究工作，對涉及到上海資本市場(chǎng)發(fā)展的綜合性、全局性、戰略性問(wèn)題深入開(kāi)展研究。加強研究成果的運用，鼓勵學(xué)術(shù)研究機構與各類(lèi)金融市場(chǎng)、金融機構之間協(xié)作開(kāi)展研發(fā)，形成研究成果應用推廣的合作機制。鼓勵在滬資本市場(chǎng)各類(lèi)主體探索業(yè)務(wù)創(chuàng )新，支持其申報本市金融創(chuàng )新獎項。
(二十八)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )積極作用
強化資本市場(chǎng)行業(yè)自律，充分發(fā)揮本市證券、期貨、基金、股權投資、上市公司等行業(yè)協(xié)會(huì )和金融業(yè)聯(lián)合會(huì )在自律規范、服務(wù)會(huì )員、搭建平臺、引領(lǐng)發(fā)展方面的積極作用，推進(jìn)各類(lèi)資本市場(chǎng)相關(guān)機構和企業(yè)健康發(fā)展。
(二十九)保護投資者合法權益
進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)投資者特別是中小投資者合法權益保護。引導和支持本市上市公司增強持續回報能力。保障中小投資者知情權，支持中小投資者依法行使權利。多種形式開(kāi)展投資者教育，提高投資者風(fēng)險防范意識，引導投資者理性投資。
(三十)規范本市資本市場(chǎng)信息傳播秩序
嚴格管理涉及資本市場(chǎng)的內幕信息，確保信息發(fā)布公開(kāi)公正、準確透明。對造謠、傳謠以及炒作不實(shí)信息誤導投資者和影響社會(huì )穩定的機構與個(gè)人要依法嚴肅查處。進(jìn)一步營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)健康發(fā)展的新聞宣傳和輿論環(huán)境。
(三十一)配合國家金融管理部門(mén)做好資本市場(chǎng)監管
全力配合和支持國家金融管理部門(mén)依法履行監管職責，切實(shí)承擔地方政府監管責任，維護資本市場(chǎng)安全運行和社會(huì )穩定。積極貫徹落實(shí)國家資本市場(chǎng)法規政策，在職責范圍內制定具體實(shí)施細則和操作辦法。建立健全地方政府部門(mén)與金融管理部門(mén)之間的溝通協(xié)作機制，為加強資本市場(chǎng)監管創(chuàng )造良好環(huán)境。
(三十二)防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險
健全資本市場(chǎng)風(fēng)險監測預警和評估處置機制。建立資本市場(chǎng)風(fēng)險輿情監測網(wǎng)絡(luò )，依托城市管理平臺和公共信用信息服務(wù)平臺，全面監測轄內風(fēng)險信息。配合國家金融管理部門(mén)完善風(fēng)險管理措施，及時(shí)化解重大風(fēng)險隱患。完善本市打擊非法金融活動(dòng)工作機制，加強與相關(guān)地區和部門(mén)的協(xié)調，做好區域內金融風(fēng)險防范和處置工作，規范各類(lèi)區域性交易場(chǎng)所，打擊各種非法證券期貨活動(dòng)。
(三十三)進(jìn)一步健全本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的工作機制
建立由市領(lǐng)導牽頭、各相關(guān)部門(mén)參與的聯(lián)席會(huì )議制度。統一制定本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展政策，協(xié)調解決本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的相關(guān)事項。聯(lián)席會(huì )議辦公室設在市金融辦，承擔聯(lián)席會(huì )議日常工作。各區縣、各有關(guān)部門(mén)要結合自身職責和工作實(shí)際，在促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展、風(fēng)險防范等方面發(fā)揮積極作用。
本實(shí)施意見(jiàn)自2014年10月1日起施行，有效期至2019年9月30日。
