證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸10月31日表示，證監會(huì )已會(huì )同有關(guān)部委就推出證券期貨行政執法和解試點(diǎn)工作進(jìn)行了研究，草擬了試點(diǎn)方案，正在作進(jìn)一步論證。
鄧舸表示，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，我國資本市場(chǎng)法律法規制度取得了很大進(jìn)展。一是基本形成了以《公司法》、《證券法》、《基金法》等法律為基礎，以行政法規、司法解釋為支撐，以部門(mén)規章、規范性文件為配套，以交易所、登記公司、行業(yè)協(xié)會(huì )自律規則為補充的資本市場(chǎng)法律制度體系;二是制定了一套行之有效的立法工作制度，先后出臺了《證券期貨規章制定程序規定》、《證券期貨規章草案公開(kāi)征求意見(jiàn)試行規則》。
據鄧舸介紹，截至今年10月底，資本市場(chǎng)現行有效的法律、行政法規、司法解釋及規章、規范性文件總數已達586件。自2008年以來(lái)，所有規章項目?jì)热荻脊_(kāi)征求了意見(jiàn)，形成了規章、規范性文件定期清理工作機制，分五批合計清理、廢止規章和規范性文件158件。
鄧舸表示，下一步，證監會(huì )將認真學(xué)習貫徹黨的十八屆四中全會(huì )精神，在資本市場(chǎng)制度建設方面著(zhù)力做好四項工作：
一是積極配合全國人大做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作，配合做好《上市公司監管條例》和《私募基金監管條例》的立法工作，推動(dòng)完善基礎法律法規;二是認真落實(shí)《資本市場(chǎng)法律體系建設規劃意見(jiàn)》，做好現行規章、規范性文件的清理整合工作，推動(dòng)構建8個(gè)子體系組成的資本市場(chǎng)法律實(shí)施規范體系;三是努力提升立法工作的科學(xué)性、民主性。重視研究立法工作，在改革思路形成后，及時(shí)考慮如何歸納法律關(guān)系，如何安排權利義務(wù)，如何設計監管措施，如何落實(shí)法律責任。綜合運用調研、座談、咨詢(xún)、公開(kāi)征求意見(jiàn)等形式，全面提升立法工作的公眾參與程度。進(jìn)一步加大內部立法審查工作力度;四是及時(shí)組織開(kāi)展立法后評估工作，對于執行效果差的規章和規范性文件要及時(shí)組織修改完善。
針對目前證監會(huì )在推出證券期貨行政執法和解試點(diǎn)工作的進(jìn)展，鄧舸表示，行政和解制度是一種兼顧對違法違規者經(jīng)濟制裁和對利益受損投資者經(jīng)濟補償的執法方式。世界不少?lài)液偷貐^，特別是發(fā)達市場(chǎng)國家和地區都在其相關(guān)法律制度中對行政和解制度作出了統一、明確的規定和安排，并在執法實(shí)踐特別是商事執法實(shí)踐中廣泛應用。
他介紹，2013年，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》，提出要“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開(kāi)展行政和解試點(diǎn)”。為了貫徹這一文件精神，證監會(huì )已會(huì )同有關(guān)部委就相關(guān)工作進(jìn)行了研究，草擬了試點(diǎn)方案，正在作進(jìn)一步論證。
此外，針對上市公司《重組辦法》過(guò)渡期存在的問(wèn)題，鄧舸表示，今年11月23日之前，上市公司重組方案已通過(guò)股東大會(huì )表決的，該類(lèi)公司適用原《重組辦法》。若公司擬適用新規的，應當終止原重組事項，擇機按新《重組辦法》啟動(dòng)重組;11月23日之前已通過(guò)董事會(huì )決議，但尚未召開(kāi)股東會(huì )表決的公司，可自主選擇是否按新《重組辦法》對方案進(jìn)行調整。如選擇按新《重組辦法》調整重組方案的，可選擇前次董事會(huì )決議公告之日為定價(jià)基準日，同時(shí)，可相應調整交易價(jià)格，并召開(kāi)董事會(huì )對新重組方案作出表決。上述選擇新《重組辦法》的公司，應于11月23日之后召開(kāi)股東大會(huì )表決重組方案;11月23日之后，上市公司重組方案通過(guò)股東大會(huì )表決的，執行新《重組辦法》。
