11月6日，中國證監會(huì )通報了海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準和信息披露違法案。
　　證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準：海聯(lián)訊為實(shí)現發(fā)行上市目的，其在報送證監會(huì )核準的申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)IPO）申請文件中，違規虛構收回應收賬款和虛增營(yíng)業(yè)收入：2009年末、2010年末、2011年中，海聯(lián)訊分別虛構收回應收賬款1429萬(wàn)元、11320萬(wàn)元、11456萬(wàn)元。該行為導致其IPO申請文件中涉及應收賬款項目的財務(wù)數據和財務(wù)指標存在虛假記載。2010年、2011年上半年，海聯(lián)訊分別虛構與客戶(hù)簽訂的合同4份、6份，虛增營(yíng)業(yè)收入1426萬(wàn)元、1335萬(wàn)元，該行為導致其IPO申請文件中涉及營(yíng)業(yè)收入項目的財務(wù)數據和財務(wù)指標存在虛假記載。
　　海聯(lián)訊在發(fā)行上市后，以繼續虛構收回應收賬款和虛增營(yíng)業(yè)收入的方式，來(lái)掩蓋其IPO階段虛構收回應收賬款和虛增營(yíng)業(yè)收入的行為。其中2011年底、2012年1季末、2012年年中、2012年3季末，分別虛構收回應收賬款13307萬(wàn)元、10817萬(wàn)元、11784萬(wàn)元、10813萬(wàn)元。2011年虛構合同15份（包括IPO階段虛構的6份），虛增營(yíng)業(yè)收入3796萬(wàn)元。海聯(lián)訊上述行為導致相關(guān)定期報告中涉及應收賬款、營(yíng)業(yè)收入項目的財務(wù)數據和財務(wù)指標存在虛假記載。
　　證監會(huì )擬決定，對海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準行為處以非法所募資金39100萬(wàn)元的2%即782萬(wàn)元的罰款，對海聯(lián)訊信息披露違法行為給予警告并罰款40萬(wàn)元，兩項罰款合計822萬(wàn)元。
　　當天晚間，海聯(lián)訊發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)公司及相關(guān)責任人研究，公司及相關(guān)責任人對中國證監會(huì )擬作出的行政處罰和市場(chǎng)禁入不進(jìn)行陳述和申辯。
　　浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對《經(jīng)濟參考報》記者表示，從此次行政處罰時(shí)間節點(diǎn)來(lái)看，十分微妙，因為新的退市意見(jiàn)將要從11月16日開(kāi)始實(shí)施，欺詐發(fā)行將被強制退市，這應當是證監會(huì )綜合考慮海聯(lián)訊股東出資設立專(zhuān)項賠償基金，95.7%的適格投資者已獲得補償做出的決定。在他看來(lái)，相對于投資者通過(guò)司法程序索賠，證監會(huì )通過(guò)行政處罰以及即將實(shí)施的退市新規促使大股東主動(dòng)賠付，還是具有積極意義的。
　　他表示，最近有多家違法違規的上市公司在退市新規之前受到處罰，是過(guò)渡時(shí)期的非�，F象，從長(cháng)遠來(lái)看，退市新規既然已經(jīng)出臺，在實(shí)行之后，應重在落實(shí)，應當嚴格執行�！疤孤实卣f(shuō)，海聯(lián)訊受到的罰款，相對于大股東的收益來(lái)說(shuō)，違法成本依然是很輕微的，嚴格地從《刑法》、《證券法》來(lái)說(shuō)，海聯(lián)訊將面臨行政處罰、民事索賠、刑事責任三宗罪�！�