保代資格審批取消 鋪路注冊制
2014-11-25    作者:記者 吳黎華/北京報道    來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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  24日,國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》,其中決定取消67項職業(yè)資格許可和認定事項。在此次取消的職業(yè)資格許可和認定事項中,原屬中國證監會(huì )認定的保薦代表人資格審核資格被取消。
  在此之前,保薦代表人資格一直被稱(chēng)為業(yè)內最具有“含金量”的資格,其門(mén)檻自然也不低:除了三年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)歷,擔任過(guò)證券發(fā)行項目協(xié)辦人等業(yè)務(wù)條件以外,還需參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。
  我國保薦代表人制度源于《證券法》中關(guān)于股票發(fā)行制度的規定:發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷(xiāo)方式的,或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。2004年,國內首批609名保代出現。
  一直以來(lái),保薦代表人資格考試通過(guò)率非常之低,使得其資格“含金量”非常之高:一旦獲得了保代資格,不僅意味著(zhù)數量不菲的每月保代津貼,成為簽字保代之后更可以獲取超高的簽字費用,這筆費用高達幾十萬(wàn)甚至數百萬(wàn)元人民幣。同樣,證券公司之間如果要挖角保代的話(huà),其轉會(huì )費也極為高昂。根據證監會(huì )的數據,目前中國通過(guò)注冊成為保薦代表人的有2391人。
  不過(guò),有跡象顯示,為了與注冊制逐漸接軌,保代的門(mén)檻正在不斷降低。早在2012年10月15日,證監會(huì )就已將保薦代表人注冊、變更執業(yè)機構等資格管理職責移交中國證券業(yè)協(xié)會(huì )。今年10月,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布管理保代相關(guān)的通知和考試調整的公告。保代考試將遵循新的規則和條件,只要具有證券從業(yè)資格都可報名參加,不再要求需在證券公司從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作,業(yè)內預計,在新的考試政策推動(dòng)下,今年12月考試的報考人數和通過(guò)率將大幅提高。
  北京一家券商的一位保代對《經(jīng)濟參考報》記者表示,此次國務(wù)院的文件只是表明保薦代表人資格的行政許可在證監會(huì )層面被取消,但這并不意味著(zhù)保薦制度和保薦代表人群體的消亡。監管部門(mén)對保薦代表人的管理將由事前審批進(jìn)一步轉向事中事后監管,主要目的還是為了降低保代的門(mén)檻,為即將出臺的注冊制鋪路。
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