“上榜”個(gè)股遭遇用腳投票
除四家公司股票停牌外，被證監會(huì )“點(diǎn)名”的另14只股票開(kāi)盤(pán)便大幅暴跌，截至收盤(pán)，除湖南發(fā)展跌幅為8.4%外，剩余13只股票均躺在跌停板上
監管層的“重拳出擊”敲響了市場(chǎng)操縱者的喪鐘。昨日，除四公司股票停牌外，被證監會(huì )“點(diǎn)名”的另14只股票開(kāi)盤(pán)便大幅暴跌，截至收盤(pán)，除湖南發(fā)展跌幅為8.4%外，剩余13只股票均躺在跌停板上。
在12月19日的新聞例會(huì )上，證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍通報市場(chǎng)操縱的查處情況，透露證監會(huì )近期依托大數據系統，目前已對涉嫌操縱18只股票的涉案機構和個(gè)人立案調查。
被“點(diǎn)名”的個(gè)股包括中科云網(wǎng)、百圓褲業(yè)、興民鋼圈、山東如意、湖南發(fā)展、鐵嶺新城、寶泰隆、寶鼎重工、元力股份、東江環(huán)保、中興商業(yè)、山東威達、寧波聯(lián)合、遠東傳動(dòng)、科泰電源、新海股份、九鼎新材、珠江啤酒等。
一石激起千層浪。在市場(chǎng)恐慌性砸盤(pán)、輿論熱議紛紛之時(shí)，部分受波及的上市公司也在忙著(zhù)推出澄清公告，一方面強調被調查方為公司股票的交易方，而非公司本身;另一方面表態(tài)，公司會(huì )要求重要股東及高管等利益相關(guān)方迅速展開(kāi)自查。截至記者發(fā)稿時(shí)，上述18家上市公司中，僅有昨日跌停的中科云網(wǎng)、鐵嶺新城、寧波聯(lián)合和籌劃重大事項仍處于停牌中的中興商業(yè)、科泰電源未發(fā)澄清信息。
而此前，在相當長(cháng)的一段時(shí)間內，上述18只股票多被認為是熱門(mén)題材股，“走勢良好”、“看點(diǎn)多多”是它們的普遍特征。據記者統計，部分相關(guān)上市公司甚至還在籌劃重大事項，打算“烏鴉變鳳凰”。而現在，這些上市公司都需要重新審視自己的過(guò)去，重新思考未來(lái)的重組。一旦其利益相關(guān)方涉嫌操縱市場(chǎng)，這些上市公司的重組方案甚至很有可能面臨終止。
“調查波及的個(gè)股集體跌停，說(shuō)明了市場(chǎng)對莊家操縱股價(jià)的厭惡，對監管層重拳治‘莊’的贊同。而上市公司緊張地發(fā)布澄清公告，也說(shuō)明對監管部門(mén)調查的重視�！庇惺袌�(chǎng)交易人士對記者表示。這與此前“越罰越漲”的A股奇觀(guān)構成了明顯反差。
顯然，這一次，市場(chǎng)回歸了正常邏輯。
巨幅波動(dòng)幕后有“黑手”
在資金蜂擁而入時(shí)，一連串恐怖的下跌將擊破所有幻想;當眾人萬(wàn)念俱灰驚恐割肉之后，股價(jià)又絕地反彈扶搖直上。巨幅振蕩過(guò)后，留下了賺得盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)的莊家和只剩下一地雞毛的散戶(hù)
細看這18只股票，不乏走勢詭異的“妖股”，其幕后操縱者老練而又毒辣，如獵隼般審視著(zhù)市場(chǎng)上的每一只獵物，等待著(zhù)最好的時(shí)機發(fā)出致命一擊。
起先，他們極其有耐心，不放過(guò)任何一個(gè)機會(huì )，運用各種手法實(shí)現高度控盤(pán)，用資金畫(huà)出一道充滿(mǎn)期待的股價(jià)曲線(xiàn)�？删驮谑袌�(chǎng)資金蜂擁而入，滿(mǎn)心期待分享成長(cháng)時(shí)，一連串恐怖的下跌將會(huì )擊破所有幻想。而當眾人萬(wàn)念俱灰驚恐割肉之后，股價(jià)又絕地反彈扶搖直上。巨幅振蕩過(guò)后，留下了賺得盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)的莊家和只剩下一地雞毛的散戶(hù)。
如被稱(chēng)為“紡織業(yè)妖股”的百圓褲業(yè)就是典型樣本，在基本面乏力、利好消息缺失的情況下，其用了一年時(shí)間實(shí)現超過(guò)200%的上漲，一躍成為年度牛股之一�！靶》郎�、成交平靜、毫無(wú)利好，三個(gè)特點(diǎn)組成了百圓褲業(yè)有悖常理的走勢，而這也意味著(zhù)，它很有可能是一只被高度控盤(pán)的莊股�！蹦乘侥既耸勘硎�。
同樣的情況也出現在了中興商業(yè)、泰亞股份等個(gè)股身上。走勢穩健、漸趨活躍，市場(chǎng)開(kāi)始對百圓褲業(yè)、中興商業(yè)、泰亞股份等期待滿(mǎn)滿(mǎn)。而就在此時(shí)，潛伏已久的資金卻開(kāi)始了大舉砸盤(pán)。
如百圓褲業(yè)自去年12月2日突然被巨量大單砸至跌停，開(kāi)始拉開(kāi)崩盤(pán)式暴跌的序幕，短短五天，股價(jià)由26.17元跌至17.77元，暴跌近40%。中興商業(yè)的情況也好不了多少，今年5月14日，在沒(méi)有任何利空消息的情況下，公司股價(jià)突然狂瀉，僅四個(gè)交易日，就從12.17元跌至8.66元，跌幅接近30%。泰亞股份走勢也與之類(lèi)似。
“地量上漲之后暴跌收場(chǎng)是典型的莊股特征，莊家往往利用數百個(gè)賬戶(hù)對一只股票進(jìn)行控盤(pán)，在股價(jià)的巨幅波動(dòng)中牟取暴利�！蹦乘侥既耸勘硎�。
是誰(shuí)在控盤(pán)?股東榜的變遷或許能給出答案。
如2013年三季報中，一家名為華鼎興業(yè)結構化證券投資集合資金信托計劃(下稱(chēng)“華鼎興業(yè)”)在百圓褲業(yè)股東榜中初次露面，持有63.28萬(wàn)股。除此之外，華鼎興業(yè)還出現在了泰亞股份的股東榜中，持有102.86萬(wàn)股。
看似巧合的開(kāi)始，卻為后來(lái)同命相憐的暴跌埋下了伏筆。幾乎與百圓褲業(yè)同一時(shí)間，泰亞股份也自去年12月2日至6日累計跌幅超三成。兩家公司的龍虎榜數據也驚人一致，長(cháng)江證券臺州市府大道營(yíng)業(yè)部、財通證券青田前路街營(yíng)業(yè)部、國泰君安溫州江濱西路營(yíng)業(yè)部等均同時(shí)大舉拋售百圓褲業(yè)、泰亞股份。而截至2013年12月31日，華鼎興業(yè)已從兩公司股東榜中消失不見(jiàn)。
與百圓褲業(yè)情況類(lèi)似，中興商業(yè)暴跌背后也隱藏著(zhù)神秘資金的身影。
2014年一季報顯示，華寶信托-時(shí)節好雨16號-思考7號A3集合資金信托(下稱(chēng)“思考7號”)以278.8萬(wàn)股的持股量晉身十大流通股股東。而就在此之前，思考7號剛剛完成對鐵嶺新城的建倉，截至2013年12月末，其累計持有鐵嶺新城1099.39萬(wàn)股，占流通股的3.05%，位居第四大流通股股東。
并不太大的持股量卻在離去時(shí)給市場(chǎng)留下太多痛苦。2014年5月，中興商業(yè)暴跌之后，思考7號從股東榜上消失;2014年8月，鐵嶺新城連續三日大跌之后，公司三季度末的股東榜中，也找不到思考7號的身影。
利好公告伴隨高位套現
一些上市公司自身恰巧在莊家推動(dòng)股價(jià)逐步攀升過(guò)程中不斷釋放“轉型”利好，被點(diǎn)名的中科運網(wǎng)、興民鋼圈即是其中典型
除了外部資金的翻云覆雨，一些上市公司自身恰巧也隨著(zhù)股價(jià)逐步攀升不斷釋放“轉型”利好。如此番被點(diǎn)名的中科運網(wǎng)、興民鋼圈。
從剛開(kāi)始環(huán)保、到后來(lái)的影視傳媒，再到互聯(lián)網(wǎng)云計算，中科云網(wǎng)總是在努力貼近熱點(diǎn)，而在市場(chǎng)資金的追捧下，其股價(jià)走勢也“精彩連連”。與此同時(shí)，公司主要股東卻開(kāi)始大舉減持套現。
同樣，興民鋼圈的動(dòng)作也不小。頭頂“特斯拉”這一火爆概念的光環(huán)，興民鋼圈在2013年上半年已經(jīng)走出了一波不錯的行情。此時(shí)，公司的公告似乎為市場(chǎng)的熱捧再添了一把火。去年9月18日，興民鋼圈在宣布牽手北航與巴斯夫進(jìn)軍汽車(chē)復合新材料領(lǐng)域后，突然公告與TRANS
TEXS
TIRE,LLC簽訂“總金額為516079.20萬(wàn)美元(折合約317.34萬(wàn)元人民幣)”的采購合同。但此中明顯有誤，對應317.34萬(wàn)元人民幣的，應是516079.20美元，雖然公司立刻予以更正，但這一天也是興民鋼圈股價(jià)最高點(diǎn)和轉折點(diǎn)，巧合的是，一位公司高管當天還減持70余萬(wàn)股。
“上市公司轉型或獲得新訂單肯定是利好，但如果消息不實(shí)，就涉嫌利用消息進(jìn)行市場(chǎng)操縱，這顯然與監管層鼓勵的‘市值管理’相悖�！蹦澄皇袌�(chǎng)交易人士表示。
“美妙”K線(xiàn)圖編織羅網(wǎng)
這些莊家有著(zhù)頗為相似的技巧，對倒交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等多種手法的交叉并用，給市場(chǎng)劃下了一幅并不真實(shí)的走勢圖
如果說(shuō)那些翻江倒海、大玩題材的莊家是一條條巨鯊，那資本市場(chǎng)也不乏一些渾水摸魚(yú)的小鱷。
在操縱市場(chǎng)的具體操作中，他們有著(zhù)頗為相似的技巧，對倒交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等多種手法的交叉并用，給市場(chǎng)畫(huà)下了一幅并不真實(shí)的走勢圖，而在這其中，他們非法獲利巨大。
具體來(lái)看，新海股份、元力股份等多只個(gè)股的行情背后，均出現了或大或小的資金魅影。
今年1月末，新海股份股價(jià)在無(wú)重大利好消息的情況下悄然啟動(dòng)，不到一個(gè)月的時(shí)間內，其股價(jià)已從8.59元每股漲至12.95元每股，漲幅超過(guò)50%。其間，始終有資金潛行托盤(pán)，或是在開(kāi)盤(pán)時(shí)大單買(mǎi)入，或是在尾盤(pán)時(shí)拉升，將股價(jià)一路“護送”至高位。
2月11日，新海股份股價(jià)低位運行，其中幾次試圖轉紅也都很快砸下，就在當日即將以下跌收場(chǎng)時(shí)，一筆大單直接將股價(jià)拉升了3%，使得向上走勢得以延續�；蛟S是受此影響，新海股份12日放量上攻，收于11.37元，較前一日上漲7.26%。第三天，護盤(pán)資金再度出現，在尾盤(pán)將股價(jià)托起，最終僅小幅下跌0.79%。其后幾天，類(lèi)似情況不斷發(fā)生，一旦賣(mài)盤(pán)增加，股價(jià)走弱，大筆買(mǎi)單會(huì )立刻出現，將股價(jià)托上“正軌”。
就在市場(chǎng)為新海股份即將成為大牛股而歡呼之時(shí)，神秘資金選擇了套現離場(chǎng)。
3月25日開(kāi)始，新海股份連續下挫，僅四個(gè)交易日就跌去了約30%。此后，新海股份繼續縮量走低，在4月底之前就重新回到了此波行情的起點(diǎn)。
值得注意的是，盡管整個(gè)過(guò)程保持著(zhù)較高的單日成交量，但是，仔細觀(guān)察每日成交，上漲過(guò)程中，分時(shí)成交量并不均勻，某幾筆大單撐起全天成交量的情況時(shí)常發(fā)生，而在高位運行和下跌中，反而是小單頻出，分時(shí)成交量均勻且分散。
元力股份的情況同樣如此，在2014年一季度的震蕩行情中，其股價(jià)多次出現尾市拉升的情況，將股價(jià)維持在相對高位。而一旦格局形成，資金便迅速離場(chǎng)，只留下公司不斷下挫的股價(jià)和一眾小散。
“正是這些細微的操作組成了一副看似美好的K線(xiàn)圖，可是這并非公司價(jià)值的真實(shí)體現，當炒作資金離場(chǎng)之時(shí)，相關(guān)上市公司將難逃漫漫熊途�！鄙鲜鏊侥既耸勘硎�。
一度遠離市場(chǎng)視線(xiàn)的“莊家”又回來(lái)了，只不過(guò)，這次撞在了監管的槍口上。
19日晚間，證監會(huì )宣布已對涉嫌操縱中科云網(wǎng)、百圓褲業(yè)等18家上市公司股票的涉案機構和個(gè)人立案調查。受此影響，昨日，除兩家公司緊急停牌、兩家公司處于長(cháng)期停牌外，14家公司悉數暴跌，其中13家以跌停收場(chǎng)。不過(guò)，多數上市公司昨日晚間均發(fā)布公告，稱(chēng)市場(chǎng)操縱與公司及控股股東、董監高等無(wú)關(guān)。顯然，本次嚴打的主要對象是“新莊家”，而非正常合規經(jīng)營(yíng)運作的上市公司。
與早期作風(fēng)粗放的莊家不同，這些“新一代”莊家操作細膩、伏擊精準，擅長(cháng)把握題材炒作與概念渲染�？墒�，當股價(jià)漫天飛舞，紕漏也會(huì )隨之顯現。
上證報記者對相關(guān)18只股票走勢進(jìn)行梳理，對比市場(chǎng)信息和成交情況，以還原市場(chǎng)操縱的真實(shí)情況，探尋隱身幕后的資本勢力。
