1月18日消息
一封名為《向中國證監會(huì )實(shí)名公開(kāi)舉報招商證券違法違規合謀欺詐投資人》的信在微博發(fā)布后，引起市場(chǎng)關(guān)注。新浪財經(jīng)獨家獲悉，實(shí)際上招商證券于2014年5月5日就收到楊新英向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )提交的《舉報函》。而針對舉報函中提出的問(wèn)題，該公司已向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )提交了書(shū)面反饋。同時(shí)，也召開(kāi)了多次會(huì )議對東源嘉盈事件進(jìn)行討論，并邀請了東源嘉盈總經(jīng)理楊凡和投訴人楊新英參會(huì )，希望和平解決爭端。
具體而言，楊新英及菁英祥公司在舉報函中稱(chēng)招商證券未經(jīng)其同意向東源嘉盈公司轉讓投資管理權，也從未對東源嘉盈進(jìn)行過(guò)調查與了解，對此，招商證券內部人士表示該內容與事實(shí)不符。據介紹，該集合計劃管理人始終為招商證券，該公司一直控制相關(guān)集合計劃的投資管理權，從未將投資管理權轉讓給包括東源嘉盈在內的其他任何機構。東源嘉盈僅為集合計劃提供投資決策相關(guān)顧問(wèn)服務(wù)。
“上述管理權的行使我司在相關(guān)產(chǎn)品合同中已有明文約定，并未違反相關(guān)約定�！鄙鲜鰞炔咳耸空J為，該公司聘用東源嘉盈擔任招商匯智之東源嘉盈集合資產(chǎn)管理計劃的研究顧問(wèn)，是在對東源嘉盈進(jìn)行了充分盡調的基礎上作出的決定，聘用東源嘉盈擔任本集合計劃研究顧問(wèn)的行為合法合規。
業(yè)內人士表示，聘請外部研究顧問(wèn)的運作模式是證券行業(yè)較為普遍的做法，監管機構及行業(yè)自律組織也下發(fā)了《關(guān)于規范證券公司聘用第三方機構為集合資產(chǎn)管理計劃提供投資決策相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的補充通知》等文件對該項業(yè)務(wù)進(jìn)行了規范，明確表明了監管機構持肯定并支持的態(tài)度。"我們也將持續按照監管機構的相關(guān)要求，合法合規的開(kāi)展此項業(yè)務(wù)。"上述招商證券內部相關(guān)人士稱(chēng)，此前公司也曾主動(dòng)邀請楊新英和楊凡進(jìn)行了多次溝通，希望能努力促成雙方達成和解
據了解，2014年6月10日招商證券曾派專(zhuān)員赴中國證券業(yè)協(xié)會(huì )參加了東源嘉盈投訴事件的調解會(huì )議。根據調解程序，該公司多次約談了東源嘉盈總經(jīng)理楊凡，希望或許東源嘉盈公司是否能對楊新英的賠償訴求予以考慮。
“但楊凡認為東源嘉盈公司在該產(chǎn)品運作過(guò)程中始終盡職盡責，未有損害投資者利益的行為存在，楊新英及菁英祥公司的經(jīng)濟損失屬于正常投資虧損，不能給予賠償。由于東源嘉盈公司堅持不對楊新英做出賠償，因此此次協(xié)會(huì )調解無(wú)果�！睋晃唤咏猩套C券的內部人士透露。
“實(shí)際上，在東源嘉盈投委會(huì )的投資決策過(guò)程中， 楊新英與楊凡意見(jiàn)不合，多次發(fā)生爭執，當集合計劃凈值下跌時(shí)，
楊新英責怪楊凡在投資決策中未聽(tīng)取其意見(jiàn)，雙方因此反目成仇�！鄙鲜鼋咏猩套C券的內部人士透露，這起投訴事件，應該理解為楊新英向東源嘉盈公司總經(jīng)理楊凡進(jìn)行索賠，但因合同主體為招商證券，所以楊新英只能向監管機構投訴該公司。
對于本次網(wǎng)絡(luò )投訴事件，招商證券內部相關(guān)人士表示，公司在該產(chǎn)品的管理運作中始終嚴格履行管理人職責、合規守法，并不存在違法違約的情況，招商證券對楊新英及菁英祥公司的損失不應承擔責任。
實(shí)際上，業(yè)內人士認為近年來(lái)隨著(zhù)券商與一些第三方投資機構的合作逐漸增多，券商、投資機構、投資者之間關(guān)系的協(xié)調對于證券公司而言也是一個(gè)不小的考驗。而招商證券也表示，未來(lái)將繼續加強對專(zhuān)業(yè)投資者的了解和溝通，對產(chǎn)品面臨的風(fēng)險進(jìn)行更加充分的風(fēng)險提示和風(fēng)險教育，高度重視投資者教育工作。
