董事長(cháng)“失聯(lián)”，年報審計遭遇困境，在過(guò)去兩周時(shí)間中，盡管北大方正和政泉控股的“口水戰”已經(jīng)停止，但是圍繞上市公司方正證券控制權的爭奪仍然暗流涌動(dòng)。特別是在制約方正證券發(fā)展、有可能造成重大風(fēng)險的兩件事情：年報審計和凍結資金方面，雙方仍然沒(méi)有妥協(xié)的跡象。

　　董事長(cháng)雷杰“失聯(lián)”

　　方正證券1月23日發(fā)布公告，預計2014年年度實(shí)現歸屬上市公司股東的凈利潤與上年同期（法定披露數據）相比增長(cháng)50%-100%，業(yè)績(jì)預增的主要原因是2014年度公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)及自營(yíng)業(yè)務(wù)收入大幅增長(cháng)。
　　WIND統計數據顯示，截至目前，兩市的20家上市券商中，已經(jīng)有8家（含已經(jīng)退市的宏源證券）發(fā)布了2014年業(yè)績(jì)快報，上述8家券商共預計實(shí)現營(yíng)業(yè)收入573億元，同比增長(cháng)62%；實(shí)現歸屬于母公司股東的凈利潤215億元，同比增長(cháng)100%。從預計凈利潤增長(cháng)幅度來(lái)看，方正證券50%-100%“中規中矩”，不過(guò)，隨著(zhù)上市公司2014年年報的披露期來(lái)臨，這家近期處于漩渦之中的公司正在迎來(lái)一個(gè)巨大的麻煩——年報審計。此前，方正證券曾發(fā)布重大風(fēng)險提示，宣布該公司聘請的天健會(huì )計師事務(wù)所為民族證券2014年度審計機構及內控審計機構，但由于民族證券董事會(huì )、經(jīng)營(yíng)管理層的拒絕配合，將可能影響上市公司2014年年度報告審計工作的正常開(kāi)展。
　　不過(guò)，相對于該公司近期發(fā)生的事情而言，年報審計的問(wèn)題只是一個(gè)小事。方正證券1月22日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，2015年1月12日，公司董事長(cháng)、執行委員會(huì )主任雷杰通過(guò)其家屬向公司請病假一周，并表示雷杰近期因身體狀況不佳，需靜養一段時(shí)間。1月19日至今，公司尚無(wú)法與雷杰本人取得聯(lián)系，致使公司內部經(jīng)營(yíng)管理工作受到一定程度的影響，具體情況尚待公司進(jìn)一步核實(shí)。2015年1月21日，公司執行委員會(huì )會(huì )議表決同意，建議推舉公司總裁、執行委員會(huì )副主任何其聰代為行使執行委員會(huì )主任職責，鑒于目前尚無(wú)法確認雷杰能否繼續履行董事長(cháng)職責，為保證公司正常運作，1月22日經(jīng)半數以上董事推舉，暫由公司董事何其聰代行董事長(cháng)職責，直至雷杰先生恢復履行職責之日，或董事會(huì )認為有必要改選公司董事長(cháng)并通過(guò)改選董事長(cháng)議案之日。
　　上市公司長(cháng)時(shí)間無(wú)法同公司董事長(cháng)、執委會(huì )主任取得聯(lián)系，在A(yíng)股市場(chǎng)非常罕見(jiàn)。此前就曾有傳言聲稱(chēng)，繼方正集團董事長(cháng)魏新、方正集團CEO李友、方正集團總裁余麗被有關(guān)部門(mén)帶走調查之后，也被“協(xié)助調查”。公開(kāi)資料顯示，雷杰2005年11月至2008年10月任北大方正集團有限公司部門(mén)負責人、助理總裁、副總裁，2006年4月出任方正證券董事長(cháng)至今。

　　方正證券控制權之爭再生變數

　　雷杰的失聯(lián)，也給北大方正和政泉控股對于方正證券控制權的爭奪平添了許多變數。種種跡象顯示，在經(jīng)歷了前期“你死我活”般的斗爭后，雙方在近來(lái)一段時(shí)間內的“口水戰”已經(jīng)偃旗息鼓，但是在對于方正證券最終控制權的爭奪上，仍然“暗流涌動(dòng)”。
　　1月15日，方正證券宣布，公司監事會(huì )收到方正集團《關(guān)于提議取消方正證券2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì )議案和會(huì )議的函》，方正集團為避免監事會(huì )召集的股東大會(huì )與政泉控股自行召集的股東大會(huì )做出的決議沖突，形成公司治理結構的對立和混亂，避免給方正證券的經(jīng)營(yíng)造成持續性的嚴重影響，根據中國證監會(huì )湖南監管局的意見(jiàn)，方正集團董事會(huì )決定向方正證券監事會(huì )撤回《關(guān)于本屆董監事會(huì )任期屆滿(mǎn)前不改選董監事的議案》并提議取消2015年1月20日第一次臨時(shí)股東大會(huì )。政泉控股方面亦表示，依據相關(guān)監管機關(guān)的監管談話(huà)要求，必須對相關(guān)議案進(jìn)行修改，因此決定延期召開(kāi)自行召集的臨時(shí)股東大會(huì )至2月6日。
　　與此同時(shí)，方正證券還公告，該公司于1月14日收到湖南省長(cháng)沙市天心區人民法院《民事裁定書(shū)》，公司第二大股東政泉控股向天心區人民法院申請撤回股東知情權糾紛一案中對公司的起訴并獲得法院準許。公告稱(chēng)，政泉控股于1月7日以其欲擬采取其他方式解決與本公司之間的糾紛為由，向天心區人民法院申請撤回起訴。
　　公開(kāi)資料顯示，2014年12月，政泉控股向長(cháng)沙市天心區人民法院起訴方正證券，請求判令包括：方正證券提供自2014年8月11日以來(lái)，公司股東名冊、歷次股東會(huì )會(huì )議記錄、股東代表會(huì )議簽字文件及股東會(huì )決議、董事會(huì )會(huì )議記錄、董事會(huì )議簽字文件及董事會(huì )決議；方正證券賠償經(jīng)濟損失共計人民幣125.55萬(wàn)元等。
　　1月20日，方正證券再度發(fā)布公告，宣布公司監事會(huì )收到政泉控股《關(guān)于提議取消方正證券股份有限公司2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì )議案和會(huì )議的函》，在來(lái)函中，政泉控股表示，鑒于擬定于1月20日召開(kāi)的第一次臨時(shí)股東大會(huì )已經(jīng)取消，立足中小股東的合法權益和資本市場(chǎng)健康環(huán)境大局，落實(shí)監管部門(mén)關(guān)于盡快完善方正證券法人治理結構的有關(guān)精神要求，政泉控股決定撤回改選方正證券董事會(huì )和監事會(huì )的提案，并建議取消臨時(shí)股東大會(huì )。
　　這意味著(zhù)，在監管部門(mén)的強力介入之下，有可能引發(fā)方正證券治理結構的兩場(chǎng)股東大會(huì )終于被取消了。

　　18億元凍結資金仍未解凍

　　不過(guò)，盡管此次事件的兩位主角北大方正和政泉控股已經(jīng)停止了“口水戰”，兩場(chǎng)股東大會(huì )也已經(jīng)被取消，但是值得注意的是，在此次事件中政泉控股最具有“殺傷力”的行動(dòng)——申請凍結方正證券30億元自有資金，仍然沒(méi)有發(fā)生變化。
　　方正證券1月6日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，該公司第二大股東政泉控股向中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貿仲委”）提起仲裁申請，要求方正證券向其支付30億元賠償費用，并表示湖南省長(cháng)沙市開(kāi)福區人民法院已經(jīng)凍結方正證券自有資金17.73億元，該等財產(chǎn)保全事項已經(jīng)對其正常經(jīng)營(yíng)造成影響，公司存在發(fā)生重大風(fēng)險的可能性。1月9日，方正證券公告，經(jīng)公司申請，開(kāi)福區人民法院于2015年1月7日向公司送達了（2015）開(kāi)民保字第00185-1號《民事裁定書(shū)》，解除對公司8個(gè)賬戶(hù)的凍結，并將賬戶(hù)內已凍結的資金劃付至特定賬戶(hù)內，由法院繼續凍結。
　　截至記者發(fā)稿時(shí)，方正證券仍然沒(méi)有發(fā)布相關(guān)公告，表明上述凍結的自有資金已經(jīng)解凍�！督�(jīng)濟參考報》記者向方正證券詢(xún)問(wèn)此事，對方表示，目前尚無(wú)進(jìn)展，如果有，會(huì )及時(shí)公告。