2月6日，中國證監協(xié)會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸通報了2014年行政處罰執行情況。2014年中國證監會(huì )共對55家機構、416名個(gè)人作出了行政處罰，罰沒(méi)款金額共計4.68億元，依法對81名被執行人實(shí)施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申請北京市西城區人民法院等有關(guān)法院對47名當事人強制執行，共收繳當年及往年罰沒(méi)款7.04億元。
　  據介紹，針對一些被執行人法制觀(guān)念淡薄，采用轉移財產(chǎn)、隱匿財產(chǎn)等各種手段逃避執行的情況，證監會(huì )與人民法院建立協(xié)作機制。在成都海天鴻實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司執行案中，被執行人拒不繳清罰沒(méi)款，被法院采取凍結銀行賬戶(hù)、房產(chǎn)及車(chē)輛等強制措施后，一次性繳清剩余罰沒(méi)款798萬(wàn)元；在萬(wàn)福生科15名被執行人執行案中，法院組成專(zhuān)項行動(dòng)組開(kāi)展集中扣劃，1天之內將15人的罰沒(méi)款收繳到位；一些拒不繳納罰沒(méi)款的當事人，被依法錄入最高人民法院失信被執行人名單庫后，在市場(chǎng)交易、行政許可、高鐵出行、機票購買(mǎi)等方面受到限制，最終履行法律義務(wù)。
　　鄧舸表示，加強行政處罰的執行，是維護市場(chǎng)公平正義、維護法律權威的重要手段，中國證監會(huì )將進(jìn)一步加強行政處罰執行工作，對于欠繳罰沒(méi)款或整改措施未落實(shí)的機構和個(gè)人，依法綜合運用公開(kāi)催告、錄入誠信檔案、查封凍結、限制出境、申請法院強制執行等措施，不斷加大不履行法律義務(wù)的成本。證監會(huì )新聞發(fā)言人提醒，被執行人應當主動(dòng)履行法律義務(wù)，避免影響到自己的誠信記錄和相關(guān)權益。
　　當天，證監會(huì )還對部分私募基金現場(chǎng)檢查結果情況通報。據介紹，證監會(huì )私募基金監管部針對負面報道或投訴較多、風(fēng)險相對集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監局對9家私募基金管理人進(jìn)行了現場(chǎng)檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規模300億元。在現場(chǎng)檢查中，各證監局貫徹“適度監管、底線(xiàn)監管”理念，重點(diǎn)檢查《私募投資基金監督管理暫行辦法》發(fā)布前設立基金的風(fēng)險防范情況和發(fā)布后設立基金的合規管理情況。
　　檢查發(fā)現，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問(wèn)題主要集中在合格投資者制度落實(shí)不到位、單只基金投資者超過(guò)法定人數、利益沖突防范不力、管理機構內控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準確不完整等方面。針對檢查中發(fā)現的問(wèn)題，相關(guān)證監局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責令改正的行政監管措施，要求限期整改，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監管關(guān)注函，提醒其完善內部制度，依法規范運作。
　　鄧舸表示，當前私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風(fēng)險，證監會(huì )將根據“聚焦監管轉型、提高監管效能”的宗旨，建立健全對各類(lèi)私募基金管理人的現場(chǎng)檢查制度，加大對各類(lèi)私募基金管理人違反“三條底線(xiàn)”要求等違法違規行為的查處力度。各私募基金管理人應依法嚴格自律，全面提升內控和風(fēng)險管理水平，切實(shí)有效防范系統性風(fēng)險，維護投資者合法權益，打造投資者信賴(lài)的資產(chǎn)管理行業(yè)。
　　監管層“敲打”私募基金的跡象非常明顯�；�金業(yè)協(xié)會(huì )1月20日宣布對包括中益匯金、中財鼎盛等在內的4家私募投資基金管理人和有關(guān)責任人員作出紀律處分基金業(yè)協(xié)會(huì )表示，前期，投資者向其投訴反映，在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募投資基金管理人北京中益匯金投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中益匯金）、中財鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中財鼎盛）未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規問(wèn)題。協(xié)會(huì )按照有關(guān)規定分別對中益匯金和中財鼎盛進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。
　　基金業(yè)協(xié)會(huì )決定對中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農德金及其法定代表人隋欣、中財鼎盛及其時(shí)任法定代表人高培峰作出公開(kāi)譴責、加入黑名單的紀律處分；對中富知金法定代表人付強作出公開(kāi)譴責的紀律處分。被加入黑名單的機構或人員，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)。
　　基金業(yè)協(xié)會(huì )強調，私募投資基金管理人應當嚴守“三條底線(xiàn)”，堅持誠信為本，按照登記時(shí)提交的承諾，遵守自律規則，服從自律管理，自覺(jué)維護行業(yè)秩序，切實(shí)維護投資者的合法權益，共同提升行業(yè)形象。對于違背承諾，不接受自律管理的私募投資基金管理人，協(xié)會(huì )將依法依規從嚴處理，決不姑息。對于發(fā)現的違法犯罪線(xiàn)索，協(xié)會(huì )將及時(shí)向有關(guān)監管部門(mén)進(jìn)行移交。