德國商業(yè)銀行近日同意向美國監管機構支付14.5億美元，來(lái)了結有關(guān)該行涉嫌隱瞞與伊朗和蘇丹等國進(jìn)行交易的業(yè)務(wù)，以及與日本照相器材商奧林巴斯共謀進(jìn)行大規模財務(wù)欺詐的刑事指控。
　　德國商業(yè)銀行是德國第二大銀行。美國司法部12日表示，德國商業(yè)銀行承認并接受因其違反美國制裁和銀行業(yè)保密法律所應承擔的責任。
　　根據一份暫緩起訴協(xié)議，如果德國商業(yè)銀行在三年內滿(mǎn)足了上報罪行和改進(jìn)內部體系的相關(guān)要求，美國司法部會(huì )在三年后撤銷(xiāo)相關(guān)訴訟。德國商業(yè)銀行將向聯(lián)邦和紐約州的相關(guān)機構支付11.5億美元的罰金和沒(méi)收款，并向奧林巴斯財務(wù)欺詐案的損失方支付3億美元賠償。
　　雖然目前沒(méi)有個(gè)人受到起訴，但是紐約金融服務(wù)局要求德國商業(yè)銀行解雇5名相關(guān)的高管，其中包括紐約分行的前合規部門(mén)負責人。
　　據法新社報道，美國紐約州金融服務(wù)局局長(cháng)本杰明·勞斯凱表示，“當可以獲得利潤時(shí)，德國商業(yè)銀行對于其反洗錢(qián)合規責任視而不見(jiàn)�！彼�還表示，德國商業(yè)銀行的雇員幫助受到制裁的客戶(hù)達成交易，比如伊朗和蘇丹的客戶(hù)；還幫助一家公司進(jìn)行財務(wù)欺詐。
　　檢察官稱(chēng)，德國商業(yè)銀行在2002年至2008年之間，與伊朗和蘇丹的客戶(hù)進(jìn)行了交易，違反了美國的制裁規定。美國司法部表示，銀行雇員忽視有關(guān)這些交易的警告，并且未聽(tīng)從審計人員的建議以提醒該行在美國的員工。
　　在暫緩起訴協(xié)議中，德國商業(yè)銀行承認“知曉并蓄意地”將2.63億美元資金以伊朗和蘇丹客戶(hù)的名義在美國金融體系中轉移。
　　德國商業(yè)銀行還為奧林巴斯提供了貸款和資金轉移服務(wù)，幫助奧林巴斯隱瞞數億美元的損失，違反了美國銀行業(yè)保密和反洗錢(qián)法案。司法部表示，德國商業(yè)銀行通過(guò)其紐約分行進(jìn)行了16億美元的交易來(lái)幫助奧林巴斯進(jìn)行財務(wù)欺詐。
　　2012年9月，奧林巴斯及其三名高管在日本承認虛報高達17億美元的利潤。
　　美國聯(lián)邦調查局副主管迪亞高·羅德里格斯表示，“在德國商業(yè)銀行的幫助下，奧林巴斯得以在數年中隱瞞大幅虧損；更嚴重的是，該行缺少相應的程序來(lái)幫助阻止這樣的刑事違法行為�！�
　　德國商業(yè)銀行的首席執行官馬丁·布萊辛表示，該行將十分嚴肅地看待這些違法行為，并且對這些行為的發(fā)生深表遺憾。德國商業(yè)銀行表示，將繼續對相關(guān)體制、培訓和人員進(jìn)行改革，以改進(jìn)暴露出的缺陷。