科研經(jīng)費獲取不公平且使用效率低下、科研管理過(guò)細過(guò)死甚至“重物輕人”、 經(jīng)費資源分配過(guò)度行政化、科研體制“九龍治水”……科研創(chuàng )新領(lǐng)域存在的種種問(wèn)題不禁讓人擔心，在國家加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的當下，我們創(chuàng )新的血液從哪里來(lái)？而在一些地方高�？萍脊ぷ髡呖磥�(lái)，效率低下是科研投入最大的浪費。
缺乏市場(chǎng)化的考核機制，不僅造成了科研經(jīng)費的低效浪費，也給套取科研撥款的蛀蟲(chóng)留下了政策縫隙。受?chē)液偷胤娇蒲性u價(jià)體系和評判標準的影響，絕大部分高校沒(méi)有將科研成果能否產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化后能帶來(lái)多少經(jīng)濟效益作為重要評價(jià)標準。業(yè)內人士建議，激發(fā)社會(huì )各界進(jìn)行科研創(chuàng )新的活力，需要整合資源、分類(lèi)施策，加強產(chǎn)權保護，“該放活的放活，該管死的一定要管死”，要打造一條公開(kāi)化、市場(chǎng)化的課題項目申報、監管、評審鏈條。
這么多項目管得了管得好嗎？
科研經(jīng)費獲取不公平使用效率低下、管理和使用方面存在過(guò)細過(guò)死甚至“重物輕人”、 經(jīng)費資源分配過(guò)度行政化、科研體制“九龍治水”……科研創(chuàng )新領(lǐng)域存在的種種問(wèn)題已經(jīng)在慢慢扼殺科研工作者的創(chuàng )新活力。
為支持科技創(chuàng )新，有關(guān)政府部門(mén)和企業(yè)可謂“蠻拼的”，數據顯示，2013年我國全社會(huì )研發(fā)投入已達1.19萬(wàn)億元，占全球研發(fā)投入比重達11.7％，規模居世界前列。不過(guò)，與“一分耕耘一分收獲”形成對比的是，我國科技成果轉化率遠低于發(fā)達國家。
“近八年來(lái)，我國科技研發(fā)資金投入已經(jīng)接近三萬(wàn)億元，但市場(chǎng)上叫得響的新成品、新技術(shù)仍然太少。每次看到科技、教育主管部門(mén)拿著(zhù)厚厚一摞項目申報表，我都想說(shuō)，這么多項目你們管得了管得好嗎？”中國機器人產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟董事長(cháng)、新松機器人總裁曲道奎說(shuō)。
南京工業(yè)大學(xué)一位教授認為，產(chǎn)業(yè)不是靠國家規劃出來(lái)的，政府插手越多，效果越差�，F在政府有形之手作用遠遠超過(guò)市場(chǎng)無(wú)形之手，比如各省都在搞戰略新興產(chǎn)業(yè)，每個(gè)省都投入幾十億搞產(chǎn)業(yè)研發(fā)，鼓勵銀行給企業(yè)貸款，有的新興產(chǎn)業(yè)出現低端化、過(guò)�，F象。光伏行業(yè)前幾年就出現了惡性?xún)r(jià)格戰，遭受?chē)绤栙Q易制裁，有的企業(yè)破產(chǎn)倒閉，帶來(lái)大量呆壞賬。他說(shuō)，“企業(yè)的研發(fā)絕對針對產(chǎn)品，攻關(guān)效率很高，直接用銷(xiāo)售額提成鼓勵研發(fā)，有的一個(gè)產(chǎn)品能賣(mài)幾十億元，研發(fā)隊伍干勁很足，這是政府項目無(wú)法比擬的�！�
曲道奎建議，國家把分散的項目補貼改為建設公共、公益性研發(fā)平臺，從大產(chǎn)業(yè)的角度，建設大的研發(fā)創(chuàng )新平臺、測試平臺。平臺建設就像修路一樣，一旦用好了，企業(yè)就像賽車(chē)一樣可以在上面跑起來(lái)�，F在的項目補貼像下毛毛雨，一下，地下濕了，過(guò)兩天不下了，地又干了。但平臺是一個(gè)基礎，有了這個(gè)基礎，可以一步一個(gè)臺階往上走。建議國家重點(diǎn)支持一些高端的研發(fā)平臺、測試平臺、創(chuàng )新平臺、檢測平臺。
中國科學(xué)技術(shù)研究院一位教授表示，科技創(chuàng )新要緊緊圍繞經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重大技術(shù)需求，科研項目應該來(lái)自市場(chǎng)、來(lái)自企業(yè)，經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要什么就做什么。
國家發(fā)改委原副主任張曉強稱(chēng)，創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的有效實(shí)施，最迫切的不是增大科技投入，而是要加快科技體制改革步伐，著(zhù)力推動(dòng)科技創(chuàng )新與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展緊密結合。政府在關(guān)系國計民生和產(chǎn)業(yè)命脈的領(lǐng)域要積極作為，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng )新鏈，圍繞創(chuàng )新鏈完善資金鏈及相關(guān)支持體系。
產(chǎn)權缺少保護扼殺創(chuàng )新活力
一些地方高�？萍脊ぷ髡弑硎�，效率低下是科研投入最大的浪費。改革需要上下配套，特別是將廣大科技工作者從“報項目、寫(xiě)論文”的無(wú)效勞動(dòng)中解放出來(lái)，更多更好地與市場(chǎng)結合，為企業(yè)和地方經(jīng)濟建設服務(wù)。
“缺少產(chǎn)權保護是科技人員沒(méi)有創(chuàng )新活力的根源”。曲道奎說(shuō)，改革提出要形成創(chuàng )新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、金融鏈緊密結合，從扶持創(chuàng )新的角度來(lái)看，不能只是簡(jiǎn)單地從產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新角度出發(fā)，而是要統籌考慮三個(gè)鏈怎樣結合。
中國財政協(xié)會(huì )理事、南京審計學(xué)院一位教授表示，現在每個(gè)省除了幾所部屬大學(xué)外，大量高校是省屬的。省屬高校教師的精力除了教學(xué)外，應該更多用于應用型項目，為本地經(jīng)濟服務(wù)。要鼓勵教師到企業(yè)拿項目，那些能從企業(yè)拿到錢(qián)的教授才是真正有本事的。
南京郵電大學(xué)一位負責人說(shuō)，去年以來(lái)各地都對高�？蒲薪�(jīng)費加強管理，目前最大的問(wèn)題是高校與企業(yè)之間的橫向科研課題管得很死。學(xué)校與企業(yè)間的課題是合約制的，課題經(jīng)費都經(jīng)過(guò)企業(yè)審計，只要能夠達到企業(yè)的目標，就應該讓教授自由支配資金。但目前省內按照縱向課題的管理方式來(lái)管理橫向課題，非常嚴格。
有業(yè)內人士表示，人是最活躍的創(chuàng )新因子�？萍几母镞�要改革人事制度，切實(shí)改變科技人員流動(dòng)難、兼業(yè)難的狀況。實(shí)行“崗位管理”，加速人員流動(dòng)，鼓勵科技人員在完成崗位任務(wù)后，兼職兼業(yè)，一人多崗，放活、用足優(yōu)秀人才。要積極促進(jìn)科技成果轉化，科技成果與其鎖在柜子里貶值，不如加快產(chǎn)業(yè)化形成產(chǎn)品，對國家有利。
建立市場(chǎng)化的考核機制
“缺乏市場(chǎng)化的考核機制，不僅造成了科研經(jīng)費的低效浪費，也給科研‘蛀蟲(chóng)’留下了政策縫隙”。東北某省教育廳負責人表示，受?chē)液偷胤娇蒲性u價(jià)體系和評判標準的影響，絕大部分高校沒(méi)有將科研成果能否產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化后能帶來(lái)多少經(jīng)濟效益作為重要評價(jià)標準。
不少業(yè)內人士表示，目前科研經(jīng)費管理使用出現違規違法現象，一個(gè)重要原因是沒(méi)有引入公開(kāi)透明、市場(chǎng)化的評審機制。只要項目立項了，經(jīng)費就能拿到手，往往疏于對科研過(guò)程的管理和科研結果的評測，難以保障科研經(jīng)費的產(chǎn)出效率，大量科研項目不了了之，或者僅僅停留在論文上，成果無(wú)法轉化造成了經(jīng)費流失。
業(yè)內人士建議，在省級層面，要建設統一公開(kāi)的申報、評審機制，接受社會(huì )監督。湖北省科技廳副廳長(cháng)鄭春白介紹稱(chēng)，為了公平遴選出優(yōu)質(zhì)項目，湖北省對同類(lèi)申報項目進(jìn)行集中評審，評審過(guò)程以專(zhuān)家答辯的方式向社會(huì )公開(kāi)，去年集中評審145個(gè)重大科技項目，按照評分排名淘汰20％，保證了公開(kāi)和公平性。在項目成果鑒定環(huán)節，利用互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)透明的便利條件，建設“盲選”體系。湖北省組建了2000多人的省級專(zhuān)家庫，其中有很大比例是省外的專(zhuān)家。省級科技獎勵全部由外省專(zhuān)家評定，由計算機編排專(zhuān)家代碼隨機抽取，再由計算機根據抽到的代碼發(fā)送邀請，整個(gè)過(guò)程都由機器完成。2013年湖北實(shí)行這個(gè)做法后，湖北評選出的科技成果沒(méi)有出現“實(shí)質(zhì)性異議”的情況。
新松機器人總裁曲道奎表示，對于應用型的項目和課題，尤其是企業(yè)參與的，應該改變由專(zhuān)家驗收的現有方式。要制定更加市場(chǎng)化的考核評價(jià)機制，通過(guò)市場(chǎng)認可度、市場(chǎng)效益來(lái)評判驗收項目成果。
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科研經(jīng)費分配不妨引入同行評議機制 |
| 記者
林小春/華盛頓報道 |
美國是世界頭號科技強國，在科研經(jīng)費分配、使用和監督方面早已摸索出一套相對成熟的機制。簡(jiǎn)而言之，美國按照同行評議的方式來(lái)決定科研經(jīng)費的分配，但撥款與審核彼此獨立，從而避免外行領(lǐng)導內行，最大限度地減少了欺詐項目、人情項目，較好保證了公平和公正。
科研經(jīng)費來(lái)源多元化
幾十年來(lái)，美國在研發(fā)方面的資金投入一直是世界第一。2016財年白宮預算報告中相關(guān)經(jīng)費申請共達到1460億美元，比上一財年撥款額增加約80億美元，增長(cháng)6%。
值得注意的是，美國聯(lián)邦政府并沒(méi)有一個(gè)全國性的、統一的科研領(lǐng)導機構，科研資金的分配和管理權分散在國家科學(xué)基金會(huì )、國家衛生研究院、能源部、農業(yè)部、航空航天局等各個(gè)部門(mén)，這些部門(mén)根據自己的需要提出資助計劃或發(fā)布研究課題，各個(gè)大學(xué)以教授為核心組成的研究小組可以在指定領(lǐng)域自由提出申請。
一般而言，獲得聯(lián)邦經(jīng)費支持的研究被認為是質(zhì)量相對較高的“優(yōu)質(zhì)”項目，美國研究人員也以申請到聯(lián)邦資金為榮。
美國科研經(jīng)費的來(lái)源是多元化的。除了聯(lián)邦經(jīng)費以外，還可以申請州以及地方政府的科研經(jīng)費。美國一些著(zhù)名高校如哈佛、斯坦福、耶魯等自身也擁有充足的科研經(jīng)費，這也是它們能吸引高水平人才的重要資源之一。
除了國家投入大量資金，美國很多億萬(wàn)富翁也以私人基金會(huì )名義贊助各種尖端、前沿、重要的科研項目，如艾滋病研究、癌癥項目。微軟公司創(chuàng )始人比爾·蓋茨及其妻子梅林達·蓋茨，就于2000年設立了比爾及梅林達·蓋茨基金會(huì )，現有資金超過(guò)360億美元。
同行評議保證資金流向優(yōu)質(zhì)項目
美國的科研經(jīng)費主要按照同行評議的方式進(jìn)行分配。以美國生命科學(xué)研究經(jīng)費最充裕的國家衛生研究院為例，對每個(gè)申請，它會(huì )設立一個(gè)第三方獨立項目評審小組，對申請項目進(jìn)行投票評估。這種同行評議的好處是，不管申請者是諾貝爾獎得主還是助理教授，只要課題令人信服就可以得到經(jīng)費，保證資金流向最有創(chuàng )造力或社會(huì )最需要的課題，同時(shí)也激發(fā)了所有科研人員的創(chuàng )新意識與進(jìn)取心。
美國的科研體制與中國有很多不同，但一些美國教授在接受記者采訪(fǎng)時(shí)指出，預防科研經(jīng)費腐敗，首先要建立以競爭與同行評議為基礎的經(jīng)費撥款方式，而且撥款與經(jīng)費申請評審要完全分開(kāi)，以避免經(jīng)費分配由外行官員說(shuō)了算。
需要指出的是，所謂同行，不是指一個(gè)大領(lǐng)域如生物學(xué)領(lǐng)域里的同行，而是細分到某個(gè)小領(lǐng)域的“小同行”，這是因為現代科學(xué)分得越來(lái)越細，同一個(gè)大領(lǐng)域不同小專(zhuān)業(yè)，同樣隔行如隔山。
美國密歇根州立大學(xué)一名瘧疾研究專(zhuān)家表示，他申請美國國家衛生研究院的經(jīng)費，評議小組成員都是同一個(gè)研究領(lǐng)域的同行，“你的研究水平與成果到底什么樣，這些評議小組的人都十分清楚，有時(shí)他們每個(gè)人給你的打分都一樣。中國探討科研成果如何審核，美國經(jīng)費申請情況可以借鑒�！�
嚴格的同行評議體制，最大限度地減少了科研造假或質(zhì)量較次的科研項目蒙混過(guò)關(guān)。
多重監管預防科研經(jīng)費腐敗
美國對科研經(jīng)費使用的監督通常有三道關(guān)。首先，美國大學(xué)每一個(gè)系都有專(zhuān)門(mén)人員管理各種經(jīng)費，他們會(huì )直接和科研人員溝通每一項支出是否合理，哪些費用存在問(wèn)題，但溝通的目的是支持教授而非管理教授的工作；第二道關(guān)是學(xué)校的基金管理機構，對本�？蒲腥藛T申請的各種費用進(jìn)行管理、監督；第三道關(guān)就是相關(guān)撥款機構的審計，這種審計采用抽查方式。一旦發(fā)現問(wèn)題，視情況嚴重程度，受資助對象與單位必須糾正或退還資助款項，有關(guān)機構還可暫停撥款甚至提請司法處理。
預防科研經(jīng)費腐敗，還要防止有關(guān)人員用申請到的經(jīng)費為個(gè)人謀私利。以同行評議為例，應避免讓熟人做評審人，否則會(huì )淪為走過(guò)場(chǎng)的形式主義。在美國做同行評議的人員都要填寫(xiě)相關(guān)表格，如給熟人或存在經(jīng)濟往來(lái)的項目做評審，都會(huì )自動(dòng)申請避嫌。此外，不向配偶、子女、同學(xué)、甚至自己開(kāi)辦的公司購買(mǎi)相關(guān)實(shí)驗用品或設備。
當然，再完善的制度設計，也無(wú)法完全避免不正當的科研行為。因此，科學(xué)家的自律也是一項重要內容。在美國，信譽(yù)非常重要，某個(gè)科學(xué)家一旦被發(fā)現有違規行為，后果將十分嚴重，他在同行中會(huì )身敗名裂，從此無(wú)法再吃“科學(xué)飯”。
科技創(chuàng )新要允許失敗
近些年，中國的科研投資增長(cháng)很快，引起世界關(guān)注。對此，被認為有望獲得諾貝爾獎的美籍華人科學(xué)家、拓撲絕緣體領(lǐng)域開(kāi)創(chuàng )者之一張首晟予以了充分的肯定。他建議，在科研問(wèn)題上，中國應該“允許有完全自由樂(lè )趣的思考”，要允許失敗，不要急功近利。
在斯坦福大學(xué)擔任教授的張首晟說(shuō)，中國對科學(xué)價(jià)值的把握不太好，跟國外尚有一些差距，還主要從實(shí)用價(jià)值，而不是從科學(xué)意義來(lái)看待科研，“當然，要看到潛力股是很不容易的，但我們的評價(jià)體系確實(shí)有待提高，發(fā)放科研經(jīng)費的機構要有長(cháng)遠的眼光”。
張首晟認為，中國要支持原創(chuàng )的想法，這是科學(xué)的價(jià)值所在。張首晟說(shuō)：“中國項目型的科研經(jīng)費太多，相對來(lái)說(shuō)對比較自由創(chuàng )新的項目支持少了一點(diǎn)�？萍紕�(chuàng )新要允許失敗，要鼓勵大家嘗試。在科技創(chuàng )新上的投入實(shí)際上有點(diǎn)像風(fēng)險投資，不要總是投資一些比較成型的科研項目�！�
