昨日，中國證監會(huì )發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金參與滬港通交易指引》，對基金參與滬港通交易的資格和程序、信息披露、風(fēng)險管理、內控制度等提出了具體要求。
證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，《指引》主要內容包括：
一是明確基金管理人可以募集新基金，通過(guò)滬港通機制投資香港市場(chǎng)股票，不需具備合格境內機構投資者(QDII)資格。
二是《指引》施行前已獲核準或注冊的基金，應根據基金合同約定情況，采取不同的程序參與滬港通。
三是要求基金投資遵守法律法規和基金合同的約定，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)規則執行。
四是強調基金參與滬港通交易的信息披露工作。
五是明確基金管理人參與滬港通交易的決策制度和風(fēng)險控制要求。
鄧舸強調，針對滬港通交易，基金管理人應當制定嚴格的授權管理制度和投資決策流程，基金管理人和托管人應當強化內部控制制度，完善風(fēng)險管理系統，做好人員、制度、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統等方面準備工作，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險。
鄧舸表示，證監會(huì )積極支持公募基金參與該業(yè)務(wù)并提供良好的制度環(huán)境。為引導基金逐步有序參與滬港通交易，此次發(fā)布的《指引》專(zhuān)門(mén)規定了基金參與滬港通的程序，在《指引》施行前已獲核準或注冊的基金參與滬港通，如果基金合同明確約定可以投資香港股票的，可以通過(guò)原有方式或者滬港通方式投資香港股票;如果基金合同沒(méi)有約定的，應當召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，履行相關(guān)程序;對于《指引》施行后注冊的基金，則要在基金合同等法律文件中約定相關(guān)股票的投資比例和策略，并揭示風(fēng)險。
下一步，證監會(huì )將強化基金參與滬港通交易的監管，通過(guò)非現場(chǎng)監控與現場(chǎng)檢查等多種手段，關(guān)注基金管理人是否按照法律法規要求以及基金合同的約定開(kāi)展業(yè)務(wù)。同時(shí)，證監會(huì )還將及時(shí)總結基金參與滬港通交易的相關(guān)經(jīng)驗，根據實(shí)際情況修改完善相關(guān)制度，確�；饏⑴c滬港通交易平穩有序進(jìn)行。
此外，證監會(huì )還將采取實(shí)時(shí)公開(kāi)的方式公開(kāi)非上市公眾公司行政許可的反饋意見(jiàn)和審核意見(jiàn)。
