摘要：根據方案，上海自貿區的發(fā)展目標為，按照黨中央、國務(wù)院對自貿試驗區“繼續積極大膽闖、大膽試、自主改”、“探索不停步、深耕試驗區”的要求，深化完善以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿易便利化為重點(diǎn)的貿易監管制度、以資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標的金融創(chuàng )新制度、以政府職能轉變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O管制度，形成與國際投資貿易通行規則相銜接的制度創(chuàng )新體系，充分發(fā)揮金融貿易、先進(jìn)制造、科技創(chuàng )新等重點(diǎn)功能承載區的輻射帶動(dòng)作用，力爭建設成為開(kāi)放度最高的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環(huán)境規范的自由貿易園區。
記者20日從中國政府網(wǎng)獲悉，國務(wù)院批準《進(jìn)一步深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開(kāi)放方案》，現予印發(fā)。
根據方案，上海自貿區的發(fā)展目標為，按照黨中央、國務(wù)院對自貿試驗區“繼續積極大膽闖、大膽試、自主改”、“探索不停步、深耕試驗區”的要求，深化完善以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿易便利化為重點(diǎn)的貿易監管制度、以資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標的金融創(chuàng )新制度、以政府職能轉變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O管制度，形成與國際投資貿易通行規則相銜接的制度創(chuàng )新體系，充分發(fā)揮金融貿易、先進(jìn)制造、科技創(chuàng )新等重點(diǎn)功能承載區的輻射帶動(dòng)作用，力爭建設成為開(kāi)放度最高的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環(huán)境規范的自由貿易園區。
自貿試驗區的實(shí)施范圍120.72平方公里，涵蓋上海外高橋保稅區、上海外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區、上海浦東機場(chǎng)綜合保稅區4個(gè)海關(guān)特殊監管區域（28.78平方公里）以及陸家嘴金融片區（34.26平方公里）、金橋開(kāi)發(fā)片區（20.48平方公里）、張江高科技片區（37.2平方公里）。
方案全文如下
進(jìn)一步深化中國（上海）
自由貿易試驗區改革開(kāi)放方案
中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自貿試驗區）運行以來(lái)，圍繞加快政府職能轉變，推動(dòng)體制機制創(chuàng )新，營(yíng)造國際化、市場(chǎng)化、法治化營(yíng)商環(huán)境等積極探索，取得了重要階段性成果。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化自貿試驗區改革開(kāi)放的要求，深入推進(jìn)《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》確定的各項任務(wù)，制定本方案。
一、總體要求
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全面貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì )精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，緊緊圍繞國家戰略，進(jìn)一步解放思想，堅持先行先試，把制度創(chuàng )新作為核心任務(wù)，把防控風(fēng)險作為重要底線(xiàn)，把企業(yè)作為重要主體，以開(kāi)放促改革、促發(fā)展，加快政府職能轉變，在更廣領(lǐng)域和更大空間積極探索以制度創(chuàng )新推動(dòng)全面深化改革的新路徑，率先建立符合國際化、市場(chǎng)化、法治化要求的投資和貿易規則體系，使自貿試驗區成為我國進(jìn)一步融入經(jīng)濟全球化的重要載體，推動(dòng)“一帶一路”建設和長(cháng)江經(jīng)濟帶發(fā)展，做好可復制可推廣經(jīng)驗總結推廣，更好地發(fā)揮示范引領(lǐng)、服務(wù)全國的積極作用。
�。ǘ┌l(fā)展目標。
按照黨中央、國務(wù)院對自貿試驗區“繼續積極大膽闖、大膽試、自主改”、“探索不停步、深耕試驗區”的要求，深化完善以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿易便利化為重點(diǎn)的貿易監管制度、以資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標的金融創(chuàng )新制度、以政府職能轉變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O管制度，形成與國際投資貿易通行規則相銜接的制度創(chuàng )新體系，充分發(fā)揮金融貿易、先進(jìn)制造、科技創(chuàng )新等重點(diǎn)功能承載區的輻射帶動(dòng)作用，力爭建設成為開(kāi)放度最高的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環(huán)境規范的自由貿易園區。
�。ㄈ⿲�(shí)施范圍。
自貿試驗區的實(shí)施范圍120.72平方公里，涵蓋上海外高橋保稅區、上海外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區、上海浦東機場(chǎng)綜合保稅區4個(gè)海關(guān)特殊監管區域（28.78平方公里）以及陸家嘴金融片區（34.26平方公里）、金橋開(kāi)發(fā)片區（20.48平方公里）、張江高科技片區（37.2平方公里）。
自貿試驗區土地開(kāi)發(fā)利用須遵守土地利用法律法規。浦東新區要加大自主改革力度，加快政府職能轉變，加強事中事后監管等管理模式創(chuàng )新，加強與上海國際經(jīng)濟、金融、貿易、航運中心建設的聯(lián)動(dòng)機制。
二、主要任務(wù)和措施
�。ㄒ唬┘涌煺毮苻D變。
1.完善負面清單管理模式。推動(dòng)負面清單制度成為市場(chǎng)準入管理的主要方式，轉變以行政審批為主的行政管理方式，制定發(fā)布政府權力清單和責任清單，進(jìn)一步厘清政府和市場(chǎng)的關(guān)系。強化事中事后監管，推進(jìn)監管標準規范制度建設，加快形成行政監管、行業(yè)自律、社會(huì )監督、公眾參與的綜合監管體系。
2.加強社會(huì )信用體系應用。完善公共信用信息目錄和公共信用信息應用清單，在市場(chǎng)監管、城市管理、社會(huì )治理、公共服務(wù)、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)等方面，擴大信用信息和信用產(chǎn)品應用，強化政府信用信息公開(kāi)，探索建立采信第三方信用產(chǎn)品和服務(wù)的制度安排。支持信用產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，促進(jìn)征信市場(chǎng)發(fā)展。
3.加強信息共享和服務(wù)平臺應用。加快以大數據中心和信息交換樞紐為主要功能的信息共享和服務(wù)平臺建設，擴大部門(mén)間信息交換和應用領(lǐng)域，逐步統一信息標準，加強信息安全保障，推進(jìn)部門(mén)協(xié)同管理，為加強事中事后監管提供支撐。
4.健全綜合執法體系。明確執法主體以及相對統一的執法程序和文書(shū)，建立聯(lián)動(dòng)聯(lián)勤平臺，完善網(wǎng)上執法辦案系統。健全城市管理、市場(chǎng)監督等綜合執法體系，建立信息共享、資源整合、執法聯(lián)動(dòng)、措施協(xié)同的監管工作機制。
5.健全社會(huì )力量參與市場(chǎng)監督制度。通過(guò)扶持引導、購買(mǎi)服務(wù)、制定標準等制度安排，支持行業(yè)協(xié)會(huì )和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構參與市場(chǎng)監督。探索引入第三方專(zhuān)業(yè)機構參與企業(yè)信息審查等事項，建立社會(huì )組織與企業(yè)、行業(yè)之間的服務(wù)對接機制。充分發(fā)揮自貿試驗區社會(huì )參與委員會(huì )作用，推動(dòng)行業(yè)組織誠信自律。試點(diǎn)擴大涉外民辦非企業(yè)單位登記范圍。支持全國性、區域性行業(yè)協(xié)會(huì )入駐，探索引入競爭機制，在規模較大、交叉的行業(yè)以及新興業(yè)態(tài)中試行“一業(yè)多會(huì )、適度競爭”。
6.完善企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄制度。根據《企業(yè)信息公示暫行條例》，完善企業(yè)年度報告公示實(shí)施辦法。采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò )監測、大數據比對等方式，對自貿試驗區內企業(yè)年報公示信息進(jìn)行抽查，依法將抽查結果通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示，營(yíng)造企業(yè)自律環(huán)境。
7.健全國家安全審查和反壟斷審查協(xié)助工作機制。建立地方參與國家安全審查和反壟斷審查的長(cháng)效機制，配合國家有關(guān)部門(mén)做好相關(guān)工作。在地方事權范圍內，加強相關(guān)部門(mén)協(xié)作，實(shí)現信息互通、協(xié)同研判、執法協(xié)助，進(jìn)一步發(fā)揮自貿試驗區在國家安全審查和反壟斷審查工作中的建議申報、調查配合、信息共享等方面的協(xié)助作用。
8.推動(dòng)產(chǎn)業(yè)預警制度創(chuàng )新。配合國家有關(guān)部門(mén)試點(diǎn)建立與開(kāi)放市場(chǎng)環(huán)境相匹配的產(chǎn)業(yè)預警體系，及時(shí)發(fā)布產(chǎn)業(yè)預警信息。上海市人民政府可選擇重點(diǎn)敏感產(chǎn)業(yè)，通過(guò)實(shí)施技術(shù)指導、員工培訓等政策，幫助企業(yè)克服貿易中遇到的困難，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。
9.推動(dòng)信息公開(kāi)制度創(chuàng )新。提高行政透明度，主動(dòng)公開(kāi)自貿試驗區相關(guān)政策內容、管理規定、辦事程序等信息，方便企業(yè)查詢(xún)。對涉及自貿試驗區的地方政府規章和規范性文件，主動(dòng)公開(kāi)草案內容，接受公眾評論，并在公布和實(shí)施之間預留合理期限。實(shí)施投資者可以提請上海市人民政府對自貿試驗區管理委員會(huì )制定的規范性文件進(jìn)行審查的制度。
10.推動(dòng)公平競爭制度創(chuàng )新。嚴格環(huán)境保護執法，建立環(huán)境違法法人“黑名單”制度。加大宣傳培訓力度，引導自貿試驗區內企業(yè)申請環(huán)境能源管理體系認證和推進(jìn)自評價(jià)工作，建立長(cháng)效跟蹤評價(jià)機制。
11.推動(dòng)權益保護制度創(chuàng )新。完善專(zhuān)利、商標、版權等知識產(chǎn)權行政管理和執法體制機制，完善司法保護、行政監管、仲裁、第三方調解等知識產(chǎn)權糾紛多元解決機制，完善知識產(chǎn)權工作社會(huì )參與機制。優(yōu)化知識產(chǎn)權發(fā)展環(huán)境，集聚國際知識產(chǎn)權資源，推進(jìn)上海亞太知識產(chǎn)權中心建設。進(jìn)一步對接國際商事?tīng)幾h解決規則，優(yōu)化自貿試驗區仲裁規則，支持國際知名商事?tīng)幾h解決機構入駐，提高商事糾紛仲裁國際化程度。探索建立全國性的自貿試驗區仲裁法律服務(wù)聯(lián)盟和亞太仲裁機構交流合作機制，加快打造面向全球的亞太仲裁中心。
12.深化科技創(chuàng )新體制機制改革。充分發(fā)揮自貿試驗區和國家自主創(chuàng )新示范區政策疊加優(yōu)勢，全面推進(jìn)知識產(chǎn)權、科研院所、高等教育、人才流動(dòng)、國際合作等領(lǐng)域體制機制改革，建立積極靈活的創(chuàng )新人才發(fā)展制度，健全企業(yè)主體創(chuàng )新投入制度，建立健全財政資金支持形成的知識產(chǎn)權處置和收益機制，建立專(zhuān)利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機制，構建市場(chǎng)導向的科技成果轉移轉化制度，完善符合創(chuàng )新規律的政府管理制度，推動(dòng)形成創(chuàng )新要素自由流動(dòng)的開(kāi)放合作新局面，在投貸聯(lián)動(dòng)金融服務(wù)模式創(chuàng )新、技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)入股、發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)組織等方面加大探索力度，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心。
�。ǘ┥罨c擴大開(kāi)放相適應的投資管理制度創(chuàng )新。
13.進(jìn)一步擴大服務(wù)業(yè)和制造業(yè)等領(lǐng)域開(kāi)放。探索實(shí)施自貿試驗區外商投資負面清單制度，減少和取消對外商投資準入限制，提高開(kāi)放度和透明度。自貿試驗區已試點(diǎn)的對外開(kāi)放措施適用于陸家嘴金融片區、金橋開(kāi)發(fā)片區和張江高科技片區。根據國家對外開(kāi)放戰略要求，在服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域進(jìn)一步擴大開(kāi)放。在嚴格遵照全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )授權的前提下，自貿試驗區部分對外開(kāi)放措施和事中事后監管措施輻射到整個(gè)浦東新區，涉及調整行政法規、國務(wù)院文件和經(jīng)國務(wù)院批準的部門(mén)規章的部分規定的，按規定程序辦理。
14.推進(jìn)外商投資和境外投資管理制度改革。對外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外領(lǐng)域，按照內外資一致原則，外商投資項目實(shí)行備案制（國務(wù)院規定對國內投資項目保留核準的除外）；根據全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )授權，將外商投資企業(yè)設立、變更及合同章程審批改為備案管理,備案后按國家有關(guān)規定辦理相關(guān)手續。對境外投資項目和境外投資開(kāi)辦企業(yè)實(shí)行以備案制為主的管理方式，建立完善境外投資服務(wù)促進(jìn)平臺。試點(diǎn)建立境外融資與跨境資金流動(dòng)宏觀(guān)審慎管理政策框架，支持企業(yè)開(kāi)展國際商業(yè)貸款等各類(lèi)境外融資活動(dòng)。統一內外資企業(yè)外債政策，建立健全外債宏觀(guān)審慎管理制度。
15.深化商事登記制度改革。探索企業(yè)登記住所、企業(yè)名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍登記等改革，開(kāi)展集中登記試點(diǎn)。推進(jìn)“先照后證”改革。探索許可證清單管理模式。簡(jiǎn)化和完善企業(yè)注銷(xiāo)流程，試行對個(gè)體工商戶(hù)、未開(kāi)業(yè)企業(yè)、無(wú)債權債務(wù)企業(yè)實(shí)行簡(jiǎn)易注銷(xiāo)程序。
16.完善企業(yè)準入“單一窗口”制度。加快企業(yè)準入“單一窗口”從企業(yè)設立向企業(yè)工商變更、統計登記、報關(guān)報檢單位備案登記等環(huán)節拓展，逐步擴大“單一窗口”受理事項范圍。探索開(kāi)展電子營(yíng)業(yè)執照和企業(yè)登記全程電子化試點(diǎn)工作。探索實(shí)行工商營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證和稅務(wù)登記證“多證聯(lián)辦”或“三證合一”登記制度。
�。ㄈ┓e極推進(jìn)貿易監管制度創(chuàng )新。
17.在自貿試驗區內的海關(guān)特殊監管區域深化“一線(xiàn)放開(kāi)”、“二線(xiàn)安全高效管住”貿易便利化改革。推進(jìn)海關(guān)特殊監管區域整合優(yōu)化，完善功能。加快形成貿易便利化創(chuàng )新舉措的制度規范，覆蓋到所有符合條件的企業(yè)。加強口岸監管部門(mén)聯(lián)動(dòng)，規范并公布通關(guān)作業(yè)時(shí)限。鼓勵企業(yè)參與“自主報稅、自助通關(guān)、自動(dòng)審放、重點(diǎn)稽核”等監管制度創(chuàng )新試點(diǎn)。
18.推進(jìn)國際貿易“單一窗口”建設。完善國際貿易“單一窗口”的貨物進(jìn)出口和運輸工具進(jìn)出境的應用功能，進(jìn)一步優(yōu)化口岸監管執法流程和通關(guān)流程，實(shí)現貿易許可、支付結算、資質(zhì)登記等平臺功能，將涉及貿易監管的部門(mén)逐步納入“單一窗口”管理平臺。探索長(cháng)三角區域國際貿易“單一窗口”建設，推動(dòng)長(cháng)江經(jīng)濟帶通關(guān)一體化。
19.統籌研究推進(jìn)貨物狀態(tài)分類(lèi)監管試點(diǎn)。按照管得住、成本和風(fēng)險可控原則，規范政策，創(chuàng )新監管模式，在自貿試驗區內的海關(guān)特殊監管區域統籌研究推進(jìn)貨物狀態(tài)分類(lèi)監管試點(diǎn)。
20.推動(dòng)貿易轉型升級。推進(jìn)亞太示范電子口岸網(wǎng)絡(luò )建設。加快推進(jìn)大宗商品現貨市場(chǎng)和資源配置平臺建設，強化監管、創(chuàng )新制度、探索經(jīng)驗。深化貿易平臺功能，依法合規開(kāi)展文化版權交易、藝術(shù)品交易、印刷品對外加工等貿易，大力發(fā)展知識產(chǎn)權專(zhuān)業(yè)服務(wù)業(yè)。推動(dòng)生物醫藥、軟件信息等新興服務(wù)貿易和技術(shù)貿易發(fā)展。按照公平競爭原則，開(kāi)展跨境電子商務(wù)業(yè)務(wù)，促進(jìn)上�？缇畴娮由虅�(wù)公共服務(wù)平臺與境內外各類(lèi)企業(yè)直接對接。統一內外資融資租賃企業(yè)準入標準、審批流程和事中事后監管制度。探索融資租賃物登記制度，在符合國家規定前提下開(kāi)展租賃資產(chǎn)交易。探索適合保理業(yè)務(wù)發(fā)展的境外融資管理新模式。穩妥推進(jìn)外商投資典當行試點(diǎn)。
21.完善具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。建設具有較強服務(wù)功能和輻射能力的上海國際航運中心，不斷提高全球航運資源配置能力。加快國際船舶登記制度創(chuàng )新，充分利用現有中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)符合條件的船舶在上海落戶(hù)登記。擴大國際中轉集拼業(yè)務(wù)，拓展海運國際中轉集拼業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍，打造具有國際競爭力的拆、拼箱運作環(huán)境，實(shí)現洋山保稅港區、外高橋保稅物流園區集裝箱國際中轉集拼業(yè)務(wù)規�；\作；拓展浦東機場(chǎng)貨郵中轉業(yè)務(wù)，增加國際中轉集拼航線(xiàn)和試點(diǎn)企業(yè)，在完善總運單拆分國際中轉業(yè)務(wù)基礎上，拓展分運單集拼國際中轉業(yè)務(wù)。優(yōu)化沿海捎帶業(yè)務(wù)監管模式，提高中資非五星旗船沿海捎帶業(yè)務(wù)通關(guān)效率。推動(dòng)與旅游業(yè)相關(guān)的郵輪、游艇等旅游運輸工具出行便利化。在符合國家規定前提下，發(fā)展航運運價(jià)衍生品交易業(yè)務(wù)。深化多港區聯(lián)動(dòng)機制，推進(jìn)外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港聯(lián)動(dòng)發(fā)展。符合條件的地區可按規定申請實(shí)施境外旅客購物離境退稅政策。
�。ㄋ模┥钊胪七M(jìn)金融制度創(chuàng )新。
22.加大金融創(chuàng )新開(kāi)放力度，加強與上海國際金融中心建設的聯(lián)動(dòng)。具體方案由人民銀行會(huì )同有關(guān)部門(mén)和上海市人民政府另行報批。
�。ㄎ澹┘訌姺ㄖ坪驼弑Ｕ�。
23.健全法制保障體系。全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )已經(jīng)授權國務(wù)院，在自貿試驗區擴展區域暫時(shí)調整《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中華人民共和國臺灣同胞投資保護法》規定的有關(guān)行政審批；擴展區域涉及《國務(wù)院關(guān)于在中國（上海）自由貿易試驗區內暫時(shí)調整有關(guān)行政法規和國務(wù)院文件規定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》（國發(fā)〔2013〕51號）和《國務(wù)院關(guān)于在中國（上海）自由貿易試驗區內暫時(shí)調整實(shí)施有關(guān)行政法規和經(jīng)國務(wù)院批準的部門(mén)規章規定的準入特別管理措施的決定》（國發(fā)〔2014〕38號）暫時(shí)調整實(shí)施有關(guān)行政法規、國務(wù)院文件和經(jīng)國務(wù)院批準的部門(mén)規章的部分規定的，按規定程序辦理；自貿試驗區需要暫時(shí)調整實(shí)施其他有關(guān)行政法規、國務(wù)院文件和經(jīng)國務(wù)院批準的部門(mén)規章的部分規定的，按規定程序辦理。加強地方立法，對試點(diǎn)成熟的改革事項，適時(shí)將相關(guān)規范性文件上升為地方性法規和規章。建立自貿試驗區綜合法律服務(wù)窗口等司法保障和服務(wù)體系。
24.探索適應企業(yè)國際化發(fā)展需要的創(chuàng )新人才服務(wù)體系和國際人才流動(dòng)通行制度。完善創(chuàng )新人才集聚和培育機制，支持中外合作人才培訓項目發(fā)展，加大對海外人才服務(wù)力度，提高境內外人員出入境、外籍人員簽證和居留、就業(yè)許可、駕照申領(lǐng)等事項辦理的便利化程度。
25.研究完善促進(jìn)投資和貿易的稅收政策。自貿試驗區內的海關(guān)特殊監管區域實(shí)施范圍和稅收政策適用范圍維持不變。在符合稅制改革方向和國際慣例，以及不導致利潤轉移和稅基侵蝕前提下，調整完善對外投資所得抵免方式；研究完善適用于境外股權投資和離岸業(yè)務(wù)的稅收制度。
三、扎實(shí)做好組織實(shí)施
在國務(wù)院的領(lǐng)導和協(xié)調下，由上海市根據自貿試驗區的目標定位和先行先試任務(wù)，精心組織實(shí)施，調整完善管理體制和工作機制，形成可操作的具體計劃。對出現的新情況、新問(wèn)題，認真研究，及時(shí)調整試點(diǎn)內容和政策措施，重大事項及時(shí)向國務(wù)院請示報告。各有關(guān)部門(mén)要繼續給予大力支持，加強指導和服務(wù)，共同推進(jìn)相關(guān)體制機制創(chuàng )新，把自貿試驗區建設好、管理好。
